2023年09月21日 栏目首页
1、股份有限公司监事会的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于()。【单选题】
A.1/3
B.1/2
C.1/4
D.1/5
正确答案:A
答案解析:选项A正确：监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3。
2、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。【单选题】
A.口头
B.书面
C.电子
D.网络
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
3、有限合伙企业由()执行合伙事务。【单选题】
A.有限合伙人
B.普通合伙人
C.有限合伙人或普通合伙人
D.有限合伙人和普通合伙人
正确答案:B
答案解析:选项B正确：有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。
4、证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，能购买的对象不包括()。【单选题】
A.银行存款
B.国债
C.普通股
D.证券投资基金份额
正确答案:C
答案解析:选项C不符合题意：证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买银行存款;购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品;购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。
5、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取()等行政监管措施。【多选题】
A.出具警示函
B.责令参加培训
C.责令定期报告
D.责令改正
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
6、评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括财务状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好和其他信息。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下几个方面：(1)财务状况，具体包含收入来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资的资产规模等;(2)投资知识，包括金融相关学历情况、工作经历以及相关资格证书等;(3)投资经验，包括投资金融产品情况、交易频率以及投资时间等;(4)投资目标，包括拟投资期限、投资品种、期望收益等;(5)风险偏好，包括可承受的投资损失以及投资回报的用途等;(6)其他信息，包括投资者的年龄、抚养、扶养和赡养义务、学历以及本人及配偶的就业状况等。
7、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的，应予立案追诉。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的，应予立案追诉。
8、证券公司经营证券自营业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
9、交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司应按照中国人民银行的要求，及时向中国证监会报送与债务融资工具发行和交易等有关的信息。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司应按照中国人民银行的要求，及时向中国人民银行报送与债务融资工具发行和交易等有关的信息。
10、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。【单选题】
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
正确答案:B
答案解析:选项B正确：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
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