1、发行人依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是指()。【单选题】

A.可交换债券

B.可转换公司债券

C.附认股权证的公司债券

D.收益公司债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行人依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是指可转换公司债券;选项A：可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券;选项C：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券;选项D：收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债权相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序优先于股票。

2、收益率曲线的基本类型主要包括()。【多选题】

A.正向的利率曲线

B.相反的利率曲线

C.水平的利率曲线

D.拱形利率曲线

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：收益率曲线主要包括四种类型：正向的利率曲线 、相反的或反向的利率曲线 、水平的利率曲线和拱形利率曲线 。

3、引起股票价格变动的因素包括()。【多选题】

A.公司经营状况

B.宏观经济因素

C.政治因素、心理因素和人为操纵因素

D.稳定市场的政策与制度安排

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：影响股票价格变动的基本因素：公司经营状况(A正确)、行业与部门因素、宏观经济(B正确)与政策因素等;影响股价变动的其他因素：政治及其他不可抗力的影响、心理因素(C正确)、政策及制度因素(D正确)、人为操纵因素等。

4、下列属于交易所交易的衍生工具的是()。【单选题】

A.公司债券条款中包含的赎回条款

B.公司债券条款中包含的返售条款

C.公司债券条款中包含的转股条款

D.在期货交易所交易的期货合约

正确答案:D

答案解析:选项D正确：交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

5、交易所期权合约是标准化的，场外期权合约可以是非标准化的。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:交易所期权合约是标准化的，场外期权合约可以是非标准化的。

6、世界上第一个投资基金能够诞生于()。【单选题】

A.瑞士

B.苏格兰

C.法国

D.荷兰

正确答案:D

答案解析:选项D正确：第一个投资基金能够诞生于荷兰，与荷兰是世界上第一个资本主义国家，创造性地设立了第一家股份有限公司、第一家证券交易所，是当时欧洲最强大，最富裕的国家密切相关。

7、下列关于国债销售价格的说法，正确的是()。【多选题】

A.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题

B.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的

C.目前，财政要求国债承销商以中标价格分销国债

D.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD符合题意：在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题(A正确)。在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的(B正确)。如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就可能亏损，因此，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行(D正确)。

8、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面，基金份额可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖;另一方面，又可以像开放式基金一样进行申购、赎回。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面，基金份额可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖;另一方面，又可以像开放式基金一样申购、赎回。

9、下列关于政府债券特征的说法中，正确的有()。【多选题】

A.政府债券是国家信用的体现，安全性高

B.政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易

C.政府债券收益比较稳定

D.政府债券可以享受免税待遇

正确答案:A、C、D

答案解析:B项，政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大，同时，由于政府债券的信用好、竞争力强、市场属性好，因此许多国家政府债券的二级市场十分发达，一般不仅允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场进行买卖。

10、()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。【单选题】

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，以获取盈利的行为。证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

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