1、下列关于记名股票说法正确的是()。【多选题】

A.如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名

B.如果股票持有者因故改换姓名或者名称，应在20日内到公司办理变更股东姓名或者名称的手续

C.股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票

D.公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：很多国家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体规定。一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称;如果股票持有者因故改换姓名或者名称，就应到公司办理变更股东姓名或者名称的手续。我国《公司法》规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

2、经济高质量发展阶段，增强金融服务实体经济能力的方法有()。【多选题】

A.守住不发生系统性金融风险的底线，管控好宏观层面的金融高杠杆率和流动性风险、微观层面的金融机构信用风险以及跨市场、跨业态、跨区域的影子银行和违法犯罪风险

B.积极缓解金融体系资金空转现象，引导资金“脱虚向实”，保护好金融投资者和消费者的合法权益

C.健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板

D.深化金融监管体制改革，加强监管协同，补齐监管空白

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：经济高质量发展阶段，增强金融服务实体经济能力的方法有：(1)守住不发生系统性金融风险的底线，管控好宏观层面的金融高杠杆率和流动性风险、微观层面的金融机构信用风险以及跨市场、跨业态、跨区域的影子银行和违法犯罪风险(A正确)。积极缓解金融体系资金空转现象，引导资金“脱虚向实”，保护好金融投资者和消费者的合法权益(B正确)。(2)健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板(C正确)。中国金融部门规模高速膨胀的同时，也存在诸多发展短板。因此，需要改善金融服务，补齐金融短板，疏通资金进入实体经济的管道。在间接融资方面，重点优化商业银行信贷配置结构，深化供给侧结构型改革。在直接融资方面，深化多层次资本市场建设，积极有序发展股权融资和债券市场融资，改革股票发行上市制度，完善各个市场板块的功能定位，提供适合不同类型企业需求的多元化融资工具。(3)深化金融监管体制改革，加强监管协同，补齐监管空白。(D正确)(4)发挥信贷政策的结构引导作用，把资金用到支持实体经济特别是中小微企业上。

3、科创板在上海证券交易所设立并实行核准制。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。

4、证券公司场外期权业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。场外期权业务自()年开始试点。【单选题】

A.2012

B.2013

C.2015

D.2016

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司场外期权业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。场外期权业务自2013年开始试点，合约标的主要为以沪深300、中证500、上证50为主的股指，A股个股，黄金期现货及部分境外标的。

5、我国《证券法》规定，证券交易所的设立、变更和解散由()决定。【单选题】

A.国务院

B.国务院证券监督管理机构

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

正确答案:A

答案解析:选项A正确：我国《证券法》规定，证券交易所的设立、变更和解散由国务院决定。

6、关于保险公司次级债务说法正确的是()。【多选题】

A.保险公司次级债务的清偿顺序列于股权资本之后，先于保单责任和其他负债

B.次级债务是保险公司为了弥补临时性或阶段性资本不足

C.募集期限在5年以上(含5年)

D.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，保险公司次级债务的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于股权资本。

7、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。【多选题】

A.转换期限

B.转换条件

C.转换利率

D.转换价格

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限(A正确)和转换价格(D正确)。

8、下列关于商业银行次级债务的说法中，正确的是()。【多选题】

A.次级债务是由银行发行的

B.次级债务的固定期限不低于5年(含5年)

C.除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失

D.次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：商业银行次级债务是指由银行发行的(A正确)，固定期限不低于5年(含5年)(B正确)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失(C正确)，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务(D正确)。

9、发行人申请在上交所科创板上市，发行后股本总额不低于人民币()万元。【不定项】

A.3000

B.5000

C.6000

D.2000

正确答案:A

答案解析:发行人申请在上交所科创板上市，发行后股本总额不低于人民币3000万元。

10、证券发行市场上的机构投资者包括()。【多选题】

A.企业和事业法人

B.商业银行

C.政府机构

D.证券投资基金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构(C项正确)、金融机构、企业和事业法人(A项正确)及各类基金。参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。银行业金融机构包括商业银行(B项正确)、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。基金性质的机构投资者包括证券投资基金(D项正确)、社保基金、企业年金和社会公益基金。

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