1、募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求()。【多选题】

A.加入黑名单

B.行业内谴责

C.撤销管理人登记等纪律处分

D.暂停受理或办理相关业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分;对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。

2、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

3、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务提供给适合的投资者。

4、资产管理计划的初始募集规模不得低于()万元。【单选题】

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。

5、关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是()。【单选题】

A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断

C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动(选项A错误);证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断(选项B、D错误);证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益(选项C正确)。

6、根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，金融债券存续期间，发行人应于每年( )披露债券跟踪信用评级报告。【单选题】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月31日前

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。

7、证券公司代销证券的，应当在代销期满后的()内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。【单选题】

A.7日

B.5日

C.10日

D.15日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。

8、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。【单选题】

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金，30日内还清

D.法律规定的其他情形

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《证券公司监督管理条例》的规定，除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;(选项A不符合题意)(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;(选项B不符合题意)(3)法律规定的其他情形。(选项D不符合题意)

9、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是()。【单选题】

A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可

C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可

D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。(一个会计年度公布两次，不是公布一次)

10、下列不可以成为基金销售机构的是()。【单选题】

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。D项，中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

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