试题部分——选择题

1.发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当()不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

I.全面

II.仔细

III.真实

IV.准确

A.I、II

B.II、III

C.III、IV

D.I、II、III、IV

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户()进行审查。

I.收入状况

II.职业状况

III.申报的姓名或者名称

IV.身份的真实性

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

3.三公原则是指()

Ⅰ公开原则

Ⅱ公平原则

Ⅲ公正原则

Ⅳ公示原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列的审查期限，说法正确的有()

I.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月

II.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月

III.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日

IV.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日

V.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。

A.I、II、III、、V

B.I、II、IV、V

C.I、II、III、IV、V

D.I、II、III、IV

5.基金销售机构应当建立完善的()。

I.基金份额持有人账户

II.资金账户管理制度

III.基金份额持有人资金的存取程序

IV.授权审批制度

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

答案解析部分

1.答案：C

解析：发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2.答案：B

解析：证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

3.答案：A

解析：证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正原则。

4.答案：C

解析：(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日。(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。

5.答案：D

解析：基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

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