试题部分——选择题

1.股份初始登记的内容包括()。

Ⅰ.股票首次公开发行登记

Ⅱ.基金募集登记

Ⅲ.增发新股登记

Ⅳ.企业债券发行登记

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

2.关于股票质押融资，下列说法正确的有()。

Ⅰ.股票质押融资属于一种权利质押

Ⅱ.股票抵押融资最常见的是股权质押贷款

Ⅲ.以股份有限公司的股权进行出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向工商行政管理机关办理出质登记

Ⅳ.以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.按形态的不同，债券可以分为()。

Ⅰ.信用债券

Ⅱ.实物债券

Ⅲ.凭证式债券

Ⅳ.记账式债券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列关于中央提出提高直接融资比重的意义，说法正确的有()。

Ⅰ.直接融资和间接融资比例反映着一国金融体系风险分布情况，而提高直接融资比重平衡金融体系结构

Ⅱ.可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行

Ⅲ.我国需要发展多种股权融资方式弥补间接融资的不足，提高金融支持实体经济的能力

Ⅳ.有利于合理引导资源配置，发挥市决定选作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.下列属于上市公司公开发行新股的一般条件的有()。

Ⅰ.上市公司最近3个会计年度连续盈利

Ⅱ.上市公司最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责

Ⅲ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

Ⅳ.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在违法行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：A

解析：证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。其中，股份初始登记包括股票首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

2.答案：B

解析：股票质押融资最常见的是股权质押贷款。所谓股权质押贷款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以转让和出质的某上市公司、非上市股份有限公司、有限责任公司的股权作为质押物向银行申请贷款。

3.答案：A

解析：按形态的不同，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。信用债券也称无担保债券，是按担保性质进行分类的。

4.答案：C

解析：我国现今发展阶段面临的很多问题，需要直接融资加以解决，因此中央提出提高直接融资比重是重要的战略性任务，其意义主要在于：①直接融资和间接融资比例反映着一国金融体系风险分布情况，而提高直接融资比重平衡金融体系结构，可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行。②直接融资和间接融资比例反映一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配，而我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，需要发展多种股权融资方式弥补间接融资的不足，提高金融支持实体经济的能力;通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用。

5.答案：B

解析：上市公司公开发行新股的一般条件包括：①上市公司的组织机构健全，运行良好;②上市公司的盈利能力具有可持续性。上市公司最近3个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据;③上市公司的财务状况良好;④上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在违法行为;⑤上市公司募集资金的数额和使用符合规定;⑥上市公司不存在下列行为：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未进行纠正;上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为;上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。Ⅲ项属于上市公司非公开发行新股的基本条件。

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