1. 在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。

A.权威性

B.不可替代性

C.可选择性

D.中介性

考 点：证券经纪业务的特点;

正确答案：D

文字解析：证券经纪业务的特点：(1)业务对象的广泛性;(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故本题选D选项。

2. 下列选项中，说法正确的是( )。

A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东有优先购买权

D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

考 点：有限责任公司股权转让的规定;

正确答案：B

文字解析：A选项错误：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出;B选项正确：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人;C选项错误：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权;D选项错误：公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合分配利润条件的，投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。故本题选B选项。

3. 下列选项中，不正确的是( )。

A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，属于内幕信息

D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构

考 点：基金管理人;

正确答案：D

文字解析：根据《证券投资基金法》第三十五条的规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份，故D选项错误;A、B、C选项均正确。故本题选D选项。

4. 下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是( )。

A.知识产权

B.土地使用权

C.货币

D.特许经营权

考 点：有限责任公司的设立;

正确答案：D

文字解析：根据《公司法》第二十七条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，股东或者发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。故本题选D选项。

5. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

A.1

B.3

C.6

D.12

考 点：上市公司收购的程序;

正确答案：D

文字解析：根据《证券法》第九十八条的规定：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。故本题选D选项。

6. 一般来说，股份有限公司的控股股东持有的股份占公司股本总额的( )以上。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

考 点：高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念;

正确答案：C

文字解析：根据《公司法》第二百一十六条的规定：控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。故本题选C选项。

7. 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得( )的罚款。

A.一倍以上三倍以下

B.一倍以上四倍以下

C.二倍以上五倍以下

D.一倍以上五倍以下

考 点：公司经营过程中的法律责任;

正确答案：D

文字解析：根据《公司法》第二百零六条规定，清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。故本题选D选项。

8. 证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

A.非法融资融券等值以下

B.3万元以上15万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

考 点：违反证券机构管理、人员管理相关规定及证券机构的法律责任;

正确答案：C

文字解析：根据《证券法》第二百零五条的规定：证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故本题选C选项。

9. 取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.5

B.10

C.15

D.20

考 点：从业人员监督管理的相关规定;

正确答案：B

文字解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条的规定：取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故本题选B选项。

10. 证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

A.1

B.2

C.3

D.6

考 点：证券公司的监督管理;

正确答案：C

文字解析：根据《证券法》第二百一十七条的规定：证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。故本题选C选项。

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