1、在直接标价法下，本币升值，将减少经常项目收入，增加经常项目支出。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:在直接标价法下，汇率下降，即本币升值，不利于出口而有利于进口，同时会引起境外资本流入，国内资本市场流动性增加，将减少经常项目收入，增加经常项目支出。

2、按照发行和募集方式的不同，可以将资本市场划分为发行市场和交易市场。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:按照市场功能的不同，可以将资本市场划分为发行市场和交易市场。按照发行和募集方式的不同，可以将资本市场划分为公募市场和私募市场。

3、根据中国人民银行2018年第3号公告，银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件包括()。【多选题】

A.偿债能力良好，且成立满三年

B.具有完善的公司治理机制

C.经营稳健，资产结构符合行业特征，以服务实体经济为导向，遵守国家产业政策和信贷政策

D.满足宏观审慎管理要求，且主要金融监管指标符合监管部门的有关规定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据中国人民银行2018年第3号公告，银行业金融机构发行资本补充债券，应满足以下条件：具有完善的公司治理机制(B正确);偿债能力良好，且成立满三年(A正确);经营稳健，资产结构符合行业特征，以服务实体经济为导向，遵守国家产业政策和信贷政策(C正确);满足宏观审慎管理要求，且主要金融监管指标符合监管部门的有关规定(D正确)。该公告还明确，当触发事件发生时，资本补充债券可以实施减记，也可以实施转股。

4、债券按付息方式分类，可分为零息债券、附息债券、息票累积债券。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。债券按照发行主体分类，可分为政府债券、金融债券和公司债券;债券按付息方式分类，可分为零息债券、附息债券、息票累积债券;债券按形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和记账式债券;债券按发行方式分类，可分为公募债券和私募债券。

5、金融风险是指包括金融机构在内的各个经济主体在金融活动或投资经营活动中，因各种因素的不确定变动而遭受损失的可能性。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:金融风险是指包括金融机构在内的各个经济主体在金融活动或投资经营活动中，因各种因素的不确定变动而遭受损失的可能性。

6、关于地方政府债券论述正确的是()。【单选题】

A.地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券

B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在

D.地方政府债券又称为地方公债或地方债

正确答案:D

答案解析:A项，地方政府债券通常分为一般责任债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。B项，一般责任债券是地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，专项债券是为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。C项，地方政府债券是政府债券的形式之一，在新中国成立初期就已经存在。

7、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，时间优先是指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报;时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。

8、影响股价变动的基本因素包括宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况是影响投资者对将来股价预期、从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因。在证券分析中，通常把这三类因素统称为基本因素，对这些因素的分析就是基本分析或基本面分析。

9、下列关于证券金融公司的说法正确的是()。 【多选题】

A.证券金融公司可以发行公司债券

B.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户

C.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金

D.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券金融公司可以发行公司债券(A正确)，证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户(B正确)。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金(C正确)。证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式(D正确)。

10、常见的行业分析因素包括()。【多选题】

A.行业或产业竞争结构

B.行业可持续性

C.抗外部冲击的能力

D.劳资关系

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：行业分析因素包括行业或产业竞争结构(A正确)，行业可持续性(B正确)，抗外部冲击的能力(C正确)，监管及税收待遇——政府关系，劳资关系(D正确)，财务与融资问题，行业估值水平等。

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