1、通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。【单选题】

A.期权买卖双方均

B.期权买卖双方均不

C.期权购入者

D.期权出售者

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约义务。

2、下列关于可转换公司债券的描述正确的有()。【多选题】

A.与一般的债券一样，在转换前可以定期得到利息收入，并且不具备股东的权利

B.当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券在约定期限内可以按预定转换价格转换成公司的股份

C.投资者拥有的可转换公司债券可以确保其分享公司未来的增长利益

D.一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在契约中规定转换期限和转换价格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依照约定的条件转换成股份的公司债券。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前可以定期得到利息收入，并且不具备股东的权利(A正确);当发行公司的经营业绩取得显著增长时，可转换公司债券在约定期限内可以按预定转换价格转换成公司的股份(B正确) ;投资者拥有的可转换公司债券可以确保其分享公司未来的增长利益 (C正确);可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在契约中规定转换期限和转换价格(D正确)。

3、按照《证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人享有的权利包括()。【多选题】

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

B.基金的注册登记

C.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

D.分享基金财产收益

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：按照《证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼等。B项，基金注册登记是基金管理人的职责。

4、不得参与股指期货交易的基金类型有()。【多选题】

A.债券基金

B.货币基金

C.股票基金

D.混合基金

正确答案:A、B

答案解析:选项AB符合题意：股票型基金(C不符合题意)、混合型基金(D不符合题意)及保本基金可以按照《证券投资基金参与股指期货交易指引》参与股指期货交易，债券型基金(A符合题意)、货币市场基金(B符合题意)不得参与股指期货交易。

5、股票融资的优点有()。 【多选题】

A.所筹集资金无到期日，不需归还

B.没有固定的利息负担

C.可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉

D.股息税前支付，可以避税

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：股票融资的优点有：筹资风险小;所筹集资金具有永久性，无到期日，不需归还(A正确);没有固定的利息负担(B正确);可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉(C正确);有利于帮助企业建立规范的现代企业制度。第D，股息和红利是税后支付的，股票融资没有避税作用，债券的利息税前支付，有避税作用。

6、公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是()。【单选题】

A.信用公司债券

B.保证公司债券

C.抵押公司债券

D.信托公司债券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保或抵押而发行的债券;选项B：保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种;选项C：不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种;选项D：信托公司债券需以公司的资产作抵押，也属于抵押证券的范畴。

7、下列对现代金融市场的描述中，正确的是()。【多选题】

A.“大一统”的单一银行体系

B.不断完善的金融监管框架和基础设置

C.多层次性

D.多元性

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：经过多次改革，我国现代化市场金融体系是金融机构多元化，金融市场多层次以及金融监管框架和金融基础设施不断完善的现代化金融体系。A项，“大一 统”是改革前的我国金融市场特征。

8、交易所市场称为场内市场，交易所之外的市场称为场外市场。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:二级市场有两种组织形态：交易所市场和场外交易市场。证券交易所、期货交易所、期权交易所等金融市场是高度组织化的金融市场，被称为交易所市场。银行信贷市场、拆借市场、外汇市场、黄金市场等市场传统上比较松散，通常没有固定的交易场所，也不一定有统一的交易时间。市场参与者通过电话、电报、网络等手段进行沟通和交易，相对于交易所场内交易而言，以上这些市场通常被称为场外市场。

9、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行()管理。【单选题】

A.备案

B.自律

C.核准

D.审批

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。

10、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。【单选题】

A.设权证券

B.证权证券

C.要式证券

D.资本证券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。所谓证权证券，即证券是权利的一种物化的外在形式，它是作为权利的载体，权利是已经存在的;股票是要式证券，证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力;股票是资本证券，股票是投入股份公司资本份额的证券化。

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