1、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息不包括()。【单选题】

A.基金合同

B.招募说明书等宣传推介文件

C.基金的投资情况

D.基金定期报告

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括基金合同;招募说明书等宣传推介文件;基金销售协议中的主要权利义务条款(如有);基金的投资情况;基金的资产负债情况;基金的投资收益分配情况;基金承担的费用和业绩报酬安排;可能存在的利益冲突;涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;中国证监会以及中国证券投资基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

2、我国证券市场的监管目标是()。 【多选题】

A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营

C.根据国家宏观经济管理需要，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

D.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标是：(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用;(A正确)(2)保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营;(B正确)(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序;(D正确)(4)根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。(C正确)

3、沪深300指数由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:沪深300指数由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，以综合反映沪深A股市场整体表现。

4、利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。【单选题】

A.固定收益

B.股权类

C.浮动收益

D.衍生类

正确答案:A

答案解析:选项A正确：利率期货主要以各类固定收益金融工具作为基础资产。

5、在一般情况下，风险管理的流程主要包括：风险的识别，风险的衡量，风险的应对，风险的监测、预警与报告。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:在一般情况下，风险管理的流程主要包括：风险的识别，风险的衡量，风险的应对，风险的监测、预警与报告。

6、()是与持仓限额制度和涨跌停板制度等相互配合的风险管理制度。当交易所会员或客户的交易保证金不足并未在规定时间内补足，或当会员或客户的持仓量超出规定的限额，或当会员或客户违规时，交易所为了防止风险进一步扩大，将对其持有的未平仓合约进行强制性平仓处理，这就是强行平仓制度。【单选题】

A.集中交易制度

B.保证金制度

C.限仓制度

D.强制平仓制度

正确答案:D

答案解析:选项D正确：强制平仓制度是与持仓限额制度和涨跌停板制度等相互配合的风险管理制度。当交易所会员或客户的交易保证金不足并未在规定时间内补足，或当会员或客户的持仓量超出规定的限额，或当会员或客户违规时，交易所为了防止风险进一步扩大，将对其持有的未平仓合约进行强制性平仓处理，这就是强行平仓制度。

7、在我国，证券金融公司制定或者修改公司章程，应当报中国证监会备案。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《转融通业务监督管理试行办法》，证券金融公司制定或者修改公司章程，设立或者撒销分支机构，应当报中国证监会备案。

8、商业银行的表外业务主要分为()。【多选题】

A.担保承诺类

B.代理投融资服务类

C.中介服务类

D.其他类

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等。

9、一般封闭式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红，封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资。基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付现金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据有关规定，一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资。基金份额持有人事先未作出选择的,基金管理人应当支付现金。封闭式基金只能采用现金分红。

10、下列关于债券收益率的说法正确的有( )。【多选题】

A.当期收益率的优点在于简便易算，可以用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较

B.当期收益率的缺点在于不同期限附息债券之间，不能仅仅因为当期收益高低而评判优劣

C.通常在预期市场利率上升时发行人会发行可赎回债券

D.持有期收益率和到期收益率的区别在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额

正确答案:A、B、D

答案解析:AB正确，当期收益率的优点在于简便易算，可以用于期限和发行人均较为按近的债券之间进行比较。其缺点是零息债券无法计算当期收益;不同期限附息债券之间，不能仅仅因为当期收益高低而评判优劣。C错误，可赎回债券是指允许发行人在债券到期以前按某一约定的价格赎回已发行的债券。通常在预期市场利率下降时发行人会发行可赎回债券以便未来用低利率成本发行的债券替代成本较高的已发债券。D正确，持有期收益率是指买 入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益,它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。

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