2023年09月21日 栏目首页
1、关于公募REITs的发售、上市，下列说法错误的是()。【单选题】
A.战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售总量的20%
B.基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月
C.超过20%部分持有期自上市之日起不少于24个月
D.基金管理人应当在基金份额上市交易的3个工作日前，公告上市交易公告书
正确答案:C
答案解析:超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月。
2、对证券投资基金的认识不正确的是()。【单选题】
A.在美国，有50%左右的家庭投资于基金
B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C.基金起到了丰富和活跃市场的作用，因而加大了证券市场的风险
D.与外国机构共同组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
正确答案:C
答案解析:选项C不正确：基金为中小投资者拓宽了投资渠道;优化了金融结构，促进经济增长;有利于证券市场的稳定和健康发展;完善了金融体系和社会保障体系。
3、我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。【单选题】
A.国有股
B.法人股
C.限售股
D.流通股
正确答案:A
答案解析:选项A正确：我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
4、根据《衍生工具与避险业务会计准则》的规定，金融衍生工具分为()。【单选题】
A.场内衍生工具和场外衍生工具
B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具
C.基础衍生工具和派生衍生工具
D.普通衍生工具和特殊衍生工具
正确答案:B
答案解析:选项B正确：《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类，并给出了较为明确的识别标准和计量依据，尤其是所谓公允价值的应用，对后来各类机构制定衍生工具计量标准具有重大影响。
5、现券交易，也称为债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:现券交易，也称为债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。
6、2008年12月16日，()股份有限公司挂牌，我国政策性银行改革取得重大进展。【单选题】
A.中国银行
B.中国进出口银行
C.中国农业发展银行
D.国家开发银行
正确答案:D
答案解析:选项D正确：2008年12月16日，国家开发银行股份有限公司挂牌，我国政策性银行改革取得重大进展。
7、下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有()。【多选题】
A.提供期货行情信息、交易设施
B.使用自有资金对境内企业进行股权投资
C.为客户提供股权投资的财务顾问服务
D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确：证券公司的直投业务范围包括：(1)使用自有资金对境内企业进行股权投资;(B正确)(2)为客户提供股权投资的财务顾问服务;(C正确)(3)设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资;(D正确)(4)在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划;(5)中国证监会同意的其他业务。
8、部分间接融资也具有不可逆性，即融资不需要返还，资金在不同投资者之间相互转让。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:间接融资全部具有可逆性(即可返还性)。通过金融中介的融资均属借贷融资，到期必须归还并支付利息。
9、证券类机构的信用风险管理体系建设需要从()等多个维度入手。【多选题】
A.风险文化
B.组织架构
C.管理机制
D.信息系统
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券类机构的信用风险管理体系建设需要从风险文化、组织架构、管理机制、信息系统等多个维度入手，旨在提升其信用风险的识別、计量、预警、缓释及处置能力。
10、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。
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