1、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

2、证券公司应当于下列()行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会。【多选题】

A.中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息

B.入股区域性股权市场运营机构

C.持股情况、中介机构资格发生变化

D.取得区域性股权市场中介机构资格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会： (1)入股区域性股权市场运营机构;(2)取得区域性股权市场中介机构资格;(3)持股情况、中介机构资格发生变化;(4)中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。

3、证券公司在从事自营业务中可以()。【单选题】

A.内幕交易

B.操纵市场

C.出借账户

D.建立内部报告制度

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。证券自营业务的禁止性行为：(1)禁止内幕交易;(2)禁止操纵市场;(3)其他禁止的行为，其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

4、下面关于全面风险管理的说法，正确的是()。【不定项】

A.全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与

B.全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险

C.全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理

D.证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作

正确答案:A、C

答案解析:全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。

5、股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金是指()。【单选题】

A.交易费

B.权利金

C.保证金

D.认购费

正确答案:B

答案解析:选项B正确：权利金，是指股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金。

6、下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是()。【多选题】

A.停业整顿

B.托管

C.接管

D.行政重组

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施有停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

7、从事证券投资咨询业务的人员分为两类，下列说法正确的有()。【多选题】

A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师

B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师

D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

正确答案:A、D

答案解析:选项AD说法正确：从事证券投资咨询业务的人员分为两类：(1)在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师;(A项正确)(2)向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。(D项正确)

8、港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股，以及联交所上市的A+H股公司股票。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股，以及联交所上市的A+H股公司股票。

9、对资产管理业务实施监管遵循以下原则()。【多选题】

A.机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利

B.实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)

C.强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节

D.实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：对资产管理业务实施监管遵循以下原则：机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利;实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外);强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节;实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度。

10、根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是()。【单选题】

A.所欠税款

B.所欠银行借款

C.所欠职工工资

D.清算费用

正确答案:D

答案解析:选项D正确：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。

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