[单选题]审慎监管主要是针对基金管理公司(　　)能力的监管。

A.管理

B.盈利

C.清偿

D.赔付

参考答案：C

[单选题]下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是()。

A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户

参考答案：D

[单选题] 下列各类基金募集注册时，不适用简易程序的有

A.发起式基金

B.分级基金

C.QDⅡ基金

D.跨境基金

参考答案：B

[单选题]下列属于合规管理基本原则的是( )。

A.独立性

B.健全性

C.规范性

D.全面性

参考答案：A

[单选题] 基金管理人应当履行的职责不包括(　　)。

A.按照规定召集基金份额持有人大会

B.按照规定开设基金财产的基金账户和证券账户

C.办理基金备案手续

D.对所管理的基金财产进行证券投资

参考答案：B

[单选题]当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

[单选题]基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的( )。

A.规范性

B.服务性

C.专业性

D.适用性

参考答案：D

[单选题] 下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是()。

A.功能互补

B.调整范围不同

C.表现形式相同

D.都是行为规范

参考答案：C

[单选题]下列基金产品不适用简易注册程序的有()。Ⅰ.分级基金Ⅱ.理财基金Ⅲ.交易型指数基金及其联接基金Ⅳ.合格境内机构投资者(QDII)基金

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

[单选题]保险资产管理机构应当根据()等因素，按照市场化原则，以合同方式与委托或者投资机构，约定管理费收入计提标准和支付方式。Ⅰ.受托资产规模和类别Ⅱ.产品风险特征Ⅲ.管理机构的信用Ⅳ.投资业绩

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

[单选题]能够进行实时套利交易的基金是(　　)。

A.ETF

B.伞型基金

C.LOF

D.保本基金

参考答案：A

[单选题]修订后的《证券投资基金法》于( )正式实施。

A.2012年12月28日

B.2013年12月28日

C.2012年6月1日

D.2013年6月1日

参考答案：D

[单选题]基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核 心应用软件开发信息系统运营维护、信息系统安全保障和(　　)等的业务话动。

A.风险控制

B.基金评价

C.基金交易电子商务平台

D.基金估值

参考答案：C

[单选题]以下关于债券基金和债券区别的说法中，错误的是()。

A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升

B.债券基金没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日

C.单一债券的信用风险比较集中

D.债券基金的平均到期日常常会相对固定

参考答案：A

[单选题] 目前，我国股票基金大部分按照(　)的比例计提基金管理费。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

参考答案：B

[单选题]中国证监会工作人员在进行调查或检查时，不得少于( )人。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案：A

[单选题]下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是(?)。

A.基金管理人、基金投资人

B.基金管理人、基金托管人

C.基金托管人、基金投资人

D.基金投资者、基金监管者

参考答案：B

[单选题] 基金管理人应在开放式基金申购和赎回开放日前( )个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：A