基金从业资格
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2021年基金从业考试《私募股权》:股权投资基金参与主体

2021年04月06日 栏目首页

股权投资基金参与主体

[知识点]1:基金管理人

(一)定位

股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要的职责是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础.上为基金投资者争取最大的投资收益。

(二)作用

基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计,基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或者基金管理人选定的市场服务机构承担。

(三)义务

基金管理人受托管理基金财产,应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任,并有权根据约定收取相应收入。

(四)职责

1.拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理;

2.积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务

3.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息;

4.定期编制并向基佥投资者呈报基金的财务报告。

注意:我国目前股权投资基金只能非公开募集,基金管理人无须中国证监会行政审批,而实行登记制度,只需向中国证券投资基金业协会登记即可。

[知识点]2:权投资基金监管的目标和原则(理解):

一、股权投资基金监管的概念

(一)狭义的股权投资基金监管,一般专指政府监管机构依法对股权投资基金市场、基佥市场主体及其活动的监督管理。

(二)相比于行业自律、内部控制和社会力量监督,政府监管是最具权威、最为有效的监管。

二、股权投资基金监管的特征

(一)监管主体及其权限具有法定性;

(二)监管活动具有强制性。

三、股权投资基金监管的目标

(一)保护基金投资者合法权益;

(二)防范系统性金融风险。

四、股权投资基佥监管的基本原则

(一)依法监管原则

(二)高效监管原则

监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管, 又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力。

(三)适度监管原则

形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

(四)审慎监管原则

(五)分类监管原则

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