2021年03月25日 栏目首页
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1、上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于（）。【单选题】
A.10%
B.20%
C.40%
D.50%
正确答案：D
答案解析：上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于50%;上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130%。
2、下列关于基金份额分拆、合并的说法错误的是（）。【单选题】
A.分拆不影响基金的已实现收益、未实现利得
B.分拆通过调整基金份额数量从而降低基金份额净值
C.基金份额的合并能够提高基金的份额净值
D.基金份额分拆会提高投资者对价格的敏感性
正确答案：D
答案解析：基金份额分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构，有利于基金经理更为有效地运作资金，从而贯彻基金运作的投资理念与投资哲学;分拆不影响基金的已实现收益、未实现利得;分拆通过调整基金份额数量从而降低基金份额净值;基金份额的合并能够提高基金的份额净值。
3、每一个投资者对于收益和风险都有（）的预期和偏好，每一个投资者的最优投资组合（）。【单选题】
A.不同，不同
B.不同，相同
C.相同，不同
D.相同，相同
正确答案：A
答案解析：每一个投资者对于收益和风险都有不同的预期和偏好，每一个投资者的最优投资组合不同。
4、按行权时间分类，（）可以在权证失效日之前的任意交易日行权。【单选题】
A.欧式权证
B.百慕大权证
C.美式权证
D.备兑权证
正确答案：C
答案解析：按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。美式权证可在权证失效日之前任何交易日行权，欧式权证仅可在失效日当日行权，百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权。备兑权证是由投资银行发行的，行权时备兑权证持有者认兑的是市场上已流通的股票而非增发的，上市公司股本不变。
5、某种贴现式国债面额为300元，贴现率为5%，到期时间为60天，则该国债内在价值为（）元。【单选题】
A.297.5
B.300.5
C.300
D.288.5
正确答案：A
答案解析：本题考察内在价值的相关内容：其中：V表示贴现债券的内在价值;M表示面值;r表示市场利率;t表示债券到期时间代入数据：300(1-60/360×5%)=297.5元
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6、增值服务的特征是（）。【单选题】
A.为客户提供更多的利益
B.防止通货膨胀
C.增加政府财政收入
D.稳定物价
正确答案：A
答案解析：增值服务的特征是在提供基本服务的基础上，满足更多的顾客期望，为客户提供更多的利益和不同于其他企业的优质服务，它是企业的闪光点
7、以下关于投资后阶段信息获取跟踪管理的具体内容不包括（）。【单选题】
A.定期取得企业的财务报表，生产经营进度表，重要销售合同，并分析整理为《企业情况月度分析表》
B.参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议形成的《会议记录》
C.每季度至少对企业进行一次访谈、了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》
D.每季度至少对企业进行两次访谈、了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》
正确答案：D
答案解析：投资后阶段信息获取跟踪管理的具体内容：定期取得企业的财务报表，生产经营进度表，重要销售合同，并分析整理为《企业情况月度分析表》;参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议形成的《会议记录》;每季度至少对企业进行一次访谈、了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》。
8、（）首先要通过各种渠道去收集被投资企业的资料信息。【单选题】
A.基金经理人
B.基金托管人
C.投资者
D.股东
正确答案：A
答案解析：基金经理人首先要通过各种渠道去收集被投资企业的资料信息。
9、以下属于企业的监管指标中早期阶段(有销售收入前)的财务指标有（）。【单选题】
A.运营成本
B.产品开发
C.公司团队成员增加
D.销售渠道
正确答案：A
答案解析：企业的监管指标中早期阶段(有销售收入前)的财务指标有运营成本和烧钱速度。
10、属于企业的监管指标中早期阶段(有销售收入前)的业务指标有（）。【单选题】
A.运营成本
B.烧钱速度
C.产品开发
D.销售收入
正确答案：C
答案解析：企业的监管指标中早期阶段(有销售收入前)的业务指标的有产品开发、公司团队成员增加。
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11、下列描述中属于描述对冲基金的是（）。【单选题】
A.是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式
B.是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金
C.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
D.是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资
正确答案：A
答案解析：对冲基金是指基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。B项为另类投资基金，C项为风险投资基金，D项为私募股权投资基金。
12、下列对另类投资基金的描述中，正确的是（）。【单选题】
A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益
B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资
C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产
D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业
正确答案：C
答案解析：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。A项属于对冲基金，B项属于证券投资基金，D项属于创业基金。
13、（）是金融市场上进行交易的载体。【单选题】
A.政府
B.中央银行
C.金融机构
D.金融工具
正确答案：D
答案解析：金融工具是金融市场上进行交易的载体。
14、以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。【单选题】
A.依据基金合同而设立的一类基金
B.基金投资者是基金公司的股东
C.不具有法人资格
D.基金持有者的权利性相对较小
正确答案：B
答案解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
15、同时投资于价值型股票和成长型股票的基金被称为（）。【单选题】
A.混合型基金
B.平衡型基金
C.稳健型基金
D.封闭式基金
正确答案：B
答案解析：专注于价值型股票投资的股票基金称为价值型股票基金;专注于成长型股票投资的股票基金称为成长型股票基金;同时投资于价值型股票和成长型股票的基金则被称为平衡型基金;混合型基金是在投资组合中既有成长型股票、收益型股票，又有债券等固定收益投资的共同基金;稳健型基金指以追求基金资产的稳健增值为目标而设立的基金，该类基金注重风险的控制，把降低风险的目的看的比追求收益要重要;封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
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