2021年03月24日 栏目首页
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1、为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，由专门的（）保管基金资产。【单选题】
A.基金管理人
B.服务机构
C.基金托管人
D.基金投资者
正确答案：C
答案解析：为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，由专门的基金托管人保管基金资产。
2、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。【单选题】
A.股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等
B.股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管
C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集
D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
正确答案：B
答案解析：私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管。如果双方选择不进行托管，为保障基金财产安全，有时基金管理人会聘请基金资产保管机构。
3、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。【单选题】
A.主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等
B.股权投资基金必须由基金托管机构托管
C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集
D.只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
正确答案：A
答案解析：股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。(C项错误)股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。(D项错误)
4、对于有限合伙企业，合伙协议应当载明的内容不包括（）。【单选题】
A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所
B.执行事务合伙人应具备的条件和选择程序
C.有限合伙人的除名条件和更换程序
D.有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任
正确答案：C
答案解析：除《合伙企业法》规定的必备条款，对于有限合伙企业，合伙协议还需载明：(1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所;(包括A项)(2)执行事务合伙人应具备的条件和选择程序;(包括B项)(3)执行事务合伙人权限、违约处理办法;(4)执行事务合伙人的除名条件和更换程序;(5)有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任;(包括D项)(6)有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。
5、中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过（）等，对契约型基金的税收风险进行提示。【单选题】
A.私募投资基金风险揭示书
B.网站公告
C.短信
D.电子邮件
正确答案：A
答案解析：中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示。
6、会计师事务所及其执业人员应遵守（）的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。【单选题】
A.公开、公平、公正
B.独立、客观、公开
C.独立、客观、公正
D.诚信、审慎、勤勉
正确答案：C
答案解析：会计师事务所及其执业人员应遵守独立、客观、公正的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。
7、我国股权投资基金行业的自律组织是（）。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国银监会
D.中国证券业协会
正确答案：B
答案解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。
8、我国股权投资基金行业的自律组织是（）。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国银监会
D.中国证券业协会
正确答案：B
答案解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。
9、有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使监管权，均具有行政法律效力，具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是()。【单选题】
A.复核权
B.审批权
C.禁止权
D.行政处罚权
正确答案：A
答案解析：有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权等监管权，均具有行政法律效力，具有强制性。
10、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。【组合型选择题】
Ⅰ.开展行业自律
Ⅱ.提供行业服务
Ⅲ.促进行业发展
Ⅳ.协调行业关系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
答案解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
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1、以下关于当期收益率的说法，不正确的是（）。【单选题】
A.其计算公式为：I=C/P
B.它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比率
C.它能反映债券投资能够获得的债券年利息收入
D.它能反映债券投资的资本损益
正确答案：D
答案解析：当期收益率，又称当前收益率，其计算公式为I=C/P。是债券的年利息收入与当前的债券市场价格的比率。它能反映债券投资能够获得的债券年利息收入。当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失，只是债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率。故D不正确。
2、大额可转让定期存单的特征不包括（）。【单选题】
A.可以转让流通
B.金额较大
C.不记名
D.能提前支取
正确答案：D
答案解析：大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融工具。大额可转让定期存单原则上不能提前支取，只能在二级市场上转让。
3、减少回购交易信用风险的方法有（）。【单选题】
A.对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求
B.降低抵押率的要求
C.不接受短期国债为抵押品
D.接受不容易变现抵押物的要求
正确答案：A
答案解析：减少回购协议信用风险的方法主要有两种：(1)对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求，如只接受短期国债或中央银行票据为抵押品。(2)提高抵押率的要求。一般要求提供更多的抵押品。
4、下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（）。【单选题】
A.债券的流动性主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度
B.一般来说，买卖差价越小，流动性风险就越高
C.一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越低
D.对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险仍很重要
正确答案：A
答案解析：本题正确答案为A，债券的流动性主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度。一般来说，买卖差价越大，流动性风险就越高(B、C不符合)，对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险就不再重要(D不符合)。
5、在其他条件相同的情况下，信用等级()的债券，收益率（）。【单选题】
A.较低，较低
B.较低，较高
C.较高，不确定
D.较高，较高
正确答案：B
答案解析：在其他条件相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较低;信用等级较低的债券，收益率较高。
6、债券有其不同于股票的独特分析方法，主要分析指标不包括（）。【单选题】
A.久期
B.凸性
C.安全性
D.到期收益率
正确答案：C
答案解析：债券与股票不同，其收益在很大程度上是可预测的。债券有其不同于股票的独特分析方法，主要分析指标有到期收益率、利率期限结构、久期、凸性等。
7、关于风险，下列说法不正确的是（）。【单选题】
A.高风险意味着高预期收益
B.风险包括系统性风险与非系统性风险
C.系统性风险是可以通过投资组合来避免的
D.非系统性风险性是可以通过投资组合来避免的
正确答案：C
答案解析：系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。C错误;与之相对，非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险;高风险意味着高预期收益;风险包括系统性风险与非系统性风险;非系统性风险性是可以通过投资组合来避免的
8、风险分散化的效果与资产组合中资产数量的关系是（）。【单选题】
A.正相关的
B.负相关的
C.不确定的
D.无关的
正确答案：A
答案解析：风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的，但这并不意味着投资组合的收益风险会随着资产数量的增加而逐渐降到零。
9、下列关于均值方差法应用到两个风险资产的投资组合中，说法错误的是（）。【单选题】
A.投资组合的预期收益率以及方差会随着投资比例变化
B.可行投资组合集在方差-预期收益率平面图中表示为抛物线及右侧区域
C.除与两个风险资产相对应的两个点外，其他点都是由两种资产混合而成的投资组合
D.抛物线上方的点所代表的投资组合是无法通过组合两个风险资产而得到的
正确答案：B
答案解析：两个风险资产的投资组合所对应的方差-预期收益率平面图的点表现为一条抛物线，抛物线以外的点所代表的投资组合是无法通过组合两个风险资产而得到的。故B错误;投资组合的预期收益率以及方差会随着投资比例变化;除与两个风险资产相对应的两个点外，其他点都是由两种资产混合而成的投资组合;抛物线上方的点所代表的投资组合是无法通过组合两个风险资产而得到的。
10、由两种风险资产构建的组合的可行投资组合集表现为一条（）。【单选题】
A.直线
B.折线
C.抛物线
D.平行线
正确答案：C
答案解析：由两个风险资产形成的可行投资组合集表现为一条抛物线。
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