2021年03月24日 栏目首页
1、[单选题] 股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。
A.4
B.5
C.6
D.10
正确答案：D
答案解析：股权投资基金运行期间，股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。
2、[单选题] 股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中应当包含哪些相关字样。()。
Ⅰ基金管理
Ⅱ投资管理
Ⅲ资产管理
Ⅳ股权投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
答案解析：股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中应当包含“基金管理”或者“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等相关字样，法律法规另有规定的除外。
3、[单选题] 为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定。()。
Ⅰ基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务
Ⅱ基金的运作方式
Ⅲ基金的出资方式、数额和认缴期限
Ⅳ基金的投资范围、投资策略和投资限制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
答案解析：为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对以下内容作出规定：(1)基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;(2)基金的运作方式;(3)基金的出资方式、数额和认缴期限;(4)基金的投资范围、投资策略和投资限制;(5)基金收益的分配原则、执行方式;(6)基金承担的有关费用;(7)基金信息提供的内容、方式;(8)基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;(9)基金合同变更、解除和终止的事由、程序;(10)基金财产清算方式;(11)当事人约定的其他事项。
4、[单选题] 股权投资基金财产不得用于()。
Ⅰ违反国家宏观政策或者产业政策的投资
Ⅱ违规向他人贷款或者提供担保
Ⅲ从事承担无限责任的投资
Ⅳ法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
答案解析：股权投资基金财产不得用于下列投资或者活动：(1)违反国家宏观政策或者产业政策的投资;(2)违规向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动。此外，以股权投资基金财产向基金管理人、基金托管人出资，通常也会受到一定程度的限制或禁止。
5、[单选题] 以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是()。
A.经有关部门依法批准
B.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
C.以非公开方式向合格投资者募集资金
D.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的
正确答案：B
答案解析：通常，违反国家金融管理法律规定，向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为，同时符合以下四个条件即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：(1)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;(2)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;(3)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;(4)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
6、[单选题] 个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在()万元以上的，应当依法追究刑事责任。
A.10
B.20
C.30
D.40
正确答案：B
答案解析：根据《中华人民共和国刑法》的规定，个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，应当依法追究刑事责任。
7、[单选题] 关于股权投资基金估值，下列说法不正确的是(?)。
A.如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，则经济增加值法更有意义
B.成本法是一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必 然联系
C.不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发
D.在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法
参考答案：A
8、[单选题] 基金业协会在网站公示的私募基金管理人的基本信息不包括( )。
A.名称
B.登记时间
C.主要负责人
D.资本规模
参考答案：D
9、[单选题] 下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是( )。
A.预期收益
B.预计收益
C.预测投资业绩
D.投资期限
参考答案：D
10、[单选题] 投资者购买信托(契约)型股权投资基金后，以下做法合格的是()
A.将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群
B.以所购买的基金份额再募集一只基金
C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群
D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方
参考答案：D
11、[单选题] 关于基金业协会为外包机构办理的备案手续，下列说法不正确的是( )。
A.不作为对基金财产安全的保证
B.不构成对外包机构营运资质的认可
C.不构成对外包机构持续合规情况的认可
D.是对外包机构持续合规情况的认可
参考答案：D
12、[单选题] ( )是目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。
A.优先认购权
B.优先购买权
C.优先投资权
D.一票否决权
参考答案：A
13、[单选题] 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，构成犯罪的，中国证监会可以将违法线索移送()审查处理。
A.司法机关
B.检察机关
C.安全管理部门
D.公安部门
参考答案：A
14、[单选题] 关于尽职调查收集资料的主要渠道，包括( )。
Ⅰ.审阅文件 Ⅱ.内部信息 Ⅲ.现场调查 Ⅳ.内部沟通 Ⅴ.访谈
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案：C
15、[单选题] 市盈率等于( )。
Ⅰ.企业股权价值/税息折旧摊销前收益 Ⅱ.企业股权价值/净利润 Ⅲ.每股价格/每股净利润
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
16、[单选题] 股权投资基金的项目来源包括( )。
I、与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享 Ⅱ、依托创新证券投资银行业务衍生出来的直接投资机会 Ⅲ、跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态 Ⅳ、通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
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