一、单选题

1.风险监管指标与上月相比变动超过(　　)的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在(　　)工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A.10%;3个

B.15%;3个

C.20%;5个

D.30%;7个

【答案】C

【解析】风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

2.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司(　　)。

A.限期改正

B.说明原因，并处以罚款

C.停业整顿

D.限期报送或者补充更正

【答案】D

【解析】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

3.中国证监会派出机构应当在(　　)工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】A

【解析】中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

4.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在(　　)工作日内对公司进行现场检查。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

【答案】A

【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。

5.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过(　　)工作日。

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

【答案】D

【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

6.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起(　　)工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

【答案】B

【解析】期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

7.非结算会员下达的交易指令应当经(　　)审查或者验证后进人期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构

【答案】A

【解析】非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。

8.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起(　　)工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

【答案】B

【解析】非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

9.期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　　)内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

【答案】D

【解析】期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

10.在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是(　　)。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.一般结算会员期货公司

D.特别结算会员期货公司

【答案】A

【解析】全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

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