2020年09月30日 栏目首页
多选题：
[NT:PAGE=选择题1--10$]
1.在我国，()从事期货交易限于从事套期保值业务。
A.国有企业
B.国有控股企业
C.金融机构
D.事业单位
答案：AB
解析：根据《期货交易管理条例》的第四十二条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
2.客户可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
A.电话
B.书面
C.默示
D.互联网
答案：ABD
解析：《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
3.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有()
A.变更公司形式、业务范围、注册资本
B.合并、分立、停业、解散或者破产
C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
D.取消或者恢复交易品种
答案：ABC
解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产;变更业务范围;变更注册资本且调整股权结构;新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
4.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括()
A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
C.监督检查期货交易的信息公开情况
D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
答案：ABCD
解析：《期货交易管理条例》第四十七条规定，选项A、B、C、D都属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。此外其职责还包括对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;对期货业协会的活动进行指导和监督;法律、行政法规规定的其他职责。
5.交割仓库有下列()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
B.出具虚假仓单
C.违反国家有关规定参与期货交易
D.泄露与期货交易有关的商业秘密
答案：ABCD
解析：《期货交易管理条例》第三十六条和第七十二条规定，交割仓库有出具虚假仓单;违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;泄露与期货交易有关的商业秘密;违反国家有关规定参与期货交易等行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
6.从事期货交易活动，应当遵循的原则有()
A.公平
B.公开
C.公正
D.诚实信用
答案：ABCD
解析：根据《期货交易管理条例》第三条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
7.期货公司有下列()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
C.未将客户交易指令下达到期货交易所的
D.向客户提供虚假成交回报的
答案：ABCD
解析：《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。此外，根据该条规定，应给予上述处罚的行为还包括：在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;挪用客户保证金的;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的等。
8.期货投资者保障基金的后续资金来源包括()
A.期货交易所按其风险准备金账户总额的10%缴纳
B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
答案：BCD
解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货投资者保障基金的后续资金来源包括：(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳;(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳;(三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。
9.关于保障基金的使用，下列说法中正确的是()
A.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿
B.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿
C.对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿
D.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，但不可以参与期货公司清算
答案：ABC
解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条、二十二条和第二十三条的规定，现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿;对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿;对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿;动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以参与期货公司清算。
10.期货交易所交易规则应当载明的事项包括()
A.期货交易、结算和交割制度
B.保证金的管理和使用制度
C.违规、违约行为及其处理办法
D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
答案：ABCD
解析：《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则除应当载明选项A、B、C、D所列事项外，还应当载明期货交易信息的发布办法、交易纠纷的处理方式等事项。
[NT:PAGE=选择题11--20$]
11.在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有()
A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会
B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会
C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理
D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会
答案：ABC
解析：公司制期货交易所设监事会，而会员制期货交易所不设。
12.期货交易所向会员收取的保证金分为()
A.风险准备金
B.结算准备金
C.交易保证金
D.结算保证金
答案：BC
解析： 根据《期货交易所管理办法》第六十九条的规定，期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。
13.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有()
A.提高交易保证金标准
B.调整涨跌停板幅度
C.按一定原则减仓
D.按一定原则加仓
答案：ABC
解析：《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
14.下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有()
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
答案：ABCD
解析：《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;(四)中国证监会规定的其他事项。
15.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有()
A.实收资本和净资产均不低于人民币2 000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利
B.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元
C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
D.负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
答案：BCD
解析：《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产应均不低于人民币3 000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利。
16.期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()
A.股东会关于变更法定代表人的决议文件
B.变更法定代表人申请书
C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
D.拟任法定代表人任职资格证明
答案：ABD
解析：期货公司变更法定代表人，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书;(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定;(三)拟任法定代表人任职资格证明;(四)中国证监会规定的其他材料。
17.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()
A.拟设立营业部的决议文件
B.营业部的管理制度文本
C.拟任负责人任职资格申请材料或证明
D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
答案：ABCD
解析：《期货公司管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)设立营业部申请书;(二)拟设立营业部的决议文件;(三)申请日前3个月月末的风险监管报表;(四)营业部的管理制度文本;(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明;(六)拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件;(七)营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;(八)中国证监会规定的其他材料。
18.期货公司的董事会除应当行使《中华人民共和国公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有()
A.审议并决定客户保证金安全存管制度
B.审议并决定风险管理制度
C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D.审议并决定内部控制制度
答案：ABCD
解析：《期货公司管理办法》第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使《中华人民共和国公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求;(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。
19.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人()
A.相应的责任追究程序
B.应当承担的责任
C.责任限制制度
D.赔偿额度
答案：AB
解析：《期货公司管理办法》第四十二条规定，期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任和相应的责任追究程序。
20.()的内容和格式由中国期货业协会制定。
A.《期货交易效益说明书》
B.《期货经纪合同》
C.《期货交易风险说明书》
D.《(期货经纪合同)指引》
答案：CD
解析：《期货公司管理办法》第五十二条规定，《(期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。
编辑推荐：
