多选题

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1.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，()应当至少保存20年。

A.有关开户、变更、销户的客户资料档案

B.交易结算记录

C.错单记录

D.客户投诉档案

答案：ABCD 

解析：《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

2.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()

A.较高的学历

B.诚实守信的品质

C.良好的职业道德

D.履行职责所必需的经营管理能力

答案：BCD 

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

3.期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有()

A.总经理被暂停职务

B.总经理被撤销任职资格

C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务

D.总经理辞职

答案：BCD 

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

4.中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有()

A.审核材料

B.考察谈话

C.调查从业经历

D.公开选举

答案：ABC  

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

5.期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

A.未按规定履行职责

B.未按规定参加业务培训

C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

答案：ABC  

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：(一)未按规定履行职责;(二)未按规定参加业务培训;(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况;(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)中国证监会认定的其他情形。

6.期货公司的期货从业人员不得有下列()行为。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.代理客户从事期货交易

答案：BC  

解析：《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。

7.下列()行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货从业人员从事非期货业务

答案：ABC  

解析：《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，都应当遵守本办法。

8.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括()

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货投资者合法权益

答案：ABCD 

解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，本法规的制定目的是完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益。

9.期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行()

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司治理和内部控制制度

C.期货公司员工近亲属持仓报告制度

D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

答案：ABCD 

解析：《期货公司首席风险官管理规定》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

10.期货公司金融期货结算业务资格分为()

A.普通结算业务资格

B.特别结算业务资格

C.交易结算业务资格

D.全面结算业务资格

答案：CD 

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。

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11.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有()

A.金融期货结算业务资格申请书

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

答案：ABCD 

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)金融期货结算业务资格申请书;(二)加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;(三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;(四)从事金融期货结算业务的计划书;(五)《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;(六)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证;(七)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告;(八)申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表;(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告;(十)律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第(五)项、第(七)项至第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书;(十一)存在本办法第七条第(八)项或者第(九)项规定情形的，还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书;(十二)中国证监会规定的其他材料。

12.全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向()报告。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.协议双方住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

答案：ABC  

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

13.期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括()

A.部门设置

B.人员配置

C.岗位责任

D.风险管理制度

答案：ABCD 

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。

14.下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中，正确的有()

A.客户应当及时向期货交易所报告

B.客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告

C.客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告

D.客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

答案：CD  

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。

15.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的有()

A.公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.制表人

答案：ABCD 

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

16.中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司()进行调整。

A.期货公司净资本计算标准及最低要求

B.风险监管指标标准

C.风险资本准备计算标准

D.风险预警标准

答案：ABC  

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定，中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司净资本计算标准及最低要求、风险监管指标标准、风险资本准备计算标准等内容进行调整。

17.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理()等业务的协作程序和规则。

A.行情和交易系统的安装维护

B.开户

C.客户投诉的接待处理

D.划转期货保证金

答案：ABC  

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

18.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()

A.协助办理开户手续

B.代理客户从事期货交易

C.划转期货保证金

D.代客户收付期货保证金

答案：BCD 

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

19.期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但()除外。

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的

C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

答案：ABCD 

解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的;(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。

20.以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有()

A.期货交易所结算部总监

B.期货投资咨询机构的咨询师

C.期货公司总经理

D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

答案：BC  

解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。