证券从业资格证
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证券从业资格考试辅导《市场基本法律法规》考点重点(9)

2020年06月28日 栏目首页

证券从业资格考试辅导《市场基本法律法规》考点重点(9)

1.具有证券业从业资格。

2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。

3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。

4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。

5.未负有数额较大到期未清偿的债务。

6.最近24个月无违反诚信的不良记录。

7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

9.中国证监会规定的其他条件。

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