一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1.收购要约约定的收购期限为(　)。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日

【正确答案】D

2.下列选项中，说法正确的是(　)。

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

C.股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

D.股份有限公司只能采取发起设立的方式

【正确答案】A

3.(　)对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券公司战略投资机构

D.财政部

【正确答案】B

4.下列选项中，不正确的是(　)。

A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质

B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

【正确答案】C

5.上市公司暂停股票上市交易的情形是(　)。

A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C.公司被宣告破产

D.公司有重大违法行为

【正确答案】D

6.下列选项中，不属于处罚处分信息的是(　)。

A.处罚处分时间

B.处罚处分原因

C.处罚处分内容

D.处罚处分文号

【正确答案】C

7.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是(　)。

A.取消注册资本的金额限制

B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

C.最近3年没有违法记录

D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

【正确答案】C

8.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以(　)的罚款。

A.非法融资融券等值以下

B.非法融资融券等值以上

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

【正确答案】A

9.下列选项中，说法正确的是(　)。

A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见

B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理

C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

【正确答案】C

10.有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于(　)。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.3/4

【正确答案】A

第11题

根据《中华人民共和国证券法》的规定.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

参考答案：D

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

第12题

下列属于擅自公开发行证券特征的是(??)。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象发行证券累计超过200人的

D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

参考答案：D

参考解析：A、B项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。

第13题

《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的(　　)。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

第14题

证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

参考解析：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

第15题

下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是(　　)。

A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责任公司不设股东会，国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。

第16题

证券公司办理(　　)，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

A.集合资产管理业务

B.定向资产管理业务

C.证券自营业务

D.证券经纪业务

参考答案：A

参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

第17题

下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是(　　)。

A.发行数额在200万元以上的

B.利用募集的资金进行违法活动的

C.转移或者隐瞒所募集资金的

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

参考答案：A

参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

第18题

证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按(　　)寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

参考答案：B

参考解析：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

第19题

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　　)进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

参考答案：B

参考解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

第20题

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

参考答案：C

参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

21.证券公司成立后，无正当理由超过(　)个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

A.1

B.2

C.3

D.6

【正确答案】C

22.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是(　)。

A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

B.违法所得超过30万元的，没收全部财产

C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

D.没有违法所得的，只需责令其停止承销

【正确答案】A

23.下列选项中，说法正确的是(　)。

A.董事会可以对公司分立事项作出决议

B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告

C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定

D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

【正确答案】C

24.下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是(　)。

A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决

C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

【正确答案】B

25.依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是(　)。

A.1万元

B.10万元

C.25万元

D.40万元

【正确答案】B

26.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理(　)起将其调整出标的证券范围。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.2个交易日后

【正确答案】A

27.客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向(　)提出申请。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.证券公司营业部

【正确答案】D

28.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是(　)。

A.25人

B.51人

C.76人

D.100人

【正确答案】A

29.负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的(　)。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

【正确答案】C

30.下列选项中，说法正确的是(　)。

A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

【正确答案】C

31、根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任

A.股东财产

B.出资人资产

C.净资产

D.全部财产

正确答案：D

32、下列情形中，不属于公开发行证券的是( )

A.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人

B.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的

C.未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票

D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

正确答案：C

33、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人

A.5

B.3

C.6

D.10

正确答案：A

34、( )是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。

A.基金托管协议

B.基金招募说明书

C.基金代销协议

D.基金合同

正确答案：D

35、股份有限公司董事会作出决议，应由( )

A.出席会议的董事三分之二以上通过

B.全体董事的过半数通过

C.全体董事的三分之二以上通过

D.出席会议的董事过半数通过

正确答案：B

36、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为( )方式

A.直销

B.助销

C.代销

D.包销

正确答案：C

37、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是( )

A.公开、对等、公正

B.开放、公平、公正

C.公开、公平、公正

D.公开、公平、平等

正确答案：C

38.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是(　)。

A.发行人的监事

B.持有公司3%股份的股东

C.保荐人

D.公司的实际控制人

【正确答案】B

39.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行(　)。

A.评估

B.审计

C.验资

D.稽核

【正确答案】C

40.下列选项中，说法正确的是(　)。

A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定

B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外

C.有限责任公司的股东可以用劳务出资

D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

【正确答案】B

第41题

申请证券上市交易，应当向(　　)提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

参考答案：B

参考解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

第42题

发行上市信息披露的基本要求不包括(??)。

A.全面性

B.真实性

C.时效性

D.完整性

参考答案：A

参考解析：发行上市信息披露的基本要求包括完整性，真实性和时效性。

第43题

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的(　　)日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

参考答案：C

参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

第44题

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括(　　)。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

参考答案：C

参考解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

第45题

证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

第46题

根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的(　　)以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

参考答案：C

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

第47题

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当(　　)人操作、(　　)人复核，复核应当留痕。

A.一;一

B.多;多

C.多;一

D.一;多

参考答案：A

参考解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

第48题

下列属于基金销售机构的是(　　)。

A.中国人民银行

B.证券交易所

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

参考答案：C

参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

第49题

证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案：C

参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

第50题

(　　)用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

参考答案：C

参考解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

第51题

证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的(　　)等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

Ⅰ.风险承受能力Ⅱ.投资目标、风险偏好

Ⅲ.身份、财产和收入状况Ⅳ.金融知识和投资经验

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

第52题

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设(　　)，行使公司章程规定的职权。

Ⅰ.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会

Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.风险规避委员会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

第53题

证券自营业务的范围包括(　　)。

Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.兼并收购中的自营买卖

Ⅲ.一般非上市证券的买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

第54题

证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括(　　)。

Ⅰ.公司最近2年连续亏损

Ⅱ.公司有重大违法行为

Ⅲ.公司最近3年连续亏损

Ⅳ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。(3)公司有重大违法行为。(4)公司最近3年连续亏损。(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

第55题

股份有限公司的股东大会分为(　　)。

Ⅰ.年会Ⅱ.季度会

Ⅲ.月会Ⅳ.临时会议

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。

第56题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在(??)分别开立账户。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.中国证监会

Ⅲ.商业银行

Ⅳ.证券登记结算机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。

第57题

从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为(　　)。

Ⅰ.行业的虚假陈述Ⅱ.自然人的虚假陈述

Ⅲ.法人的虚假陈述Ⅳ.公司的虚假陈述

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：虚假陈述的行为从行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述等。

第58题

基金销售机构包括(??)。

Ⅰ.中国证监会Ⅱ.商业银行

Ⅲ.证券公司Ⅳ.证券投资咨询机构

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

第59题

开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括(　　)。

Ⅰ.选择指定商业银行Ⅱ.客户变更指定商业银行

Ⅲ.客户变更银行账户Ⅳ.客户撤销资金账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管的客户)的内容包括：(1)选择指定商业银行。(2)客户变更指定商业银行。(3)客户变更银行账户。(4)客户撤销资金账户。

第60题

下列具有法人资格的有(　　)。

Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司

Ⅲ.企业财务公司Ⅳ.母公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，用电脑向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

61.下列属于股票应当载明的事项的有(　)。

Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立F1期Ⅲ.股票种类Ⅳ.股票编号

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正确答案】D

62.在(　)情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

Ⅰ.代理客户进行融资融券交易Ⅱ.收取客户应当归还的资金

Ⅲ.收取客户应当支付的利息Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.ⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

【正确答案】B

63.证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行(　)。

Ⅰ.征信Ⅱ.评估Ⅲ.审批Ⅳ.质押

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.Ⅲ Ⅳ

D.ⅡⅢ

【正确答案】A

64.全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有(　)。

Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.格式化报价

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅣ

【正确答案】B

65.证券公司客户资产管理业务主要包括(　)。

Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务

Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅣ

C.ⅠⅡ

D.Ⅲ Ⅳ

【正确答案】A

66.集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于(　)。

Ⅰ.债券回购

Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等

Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%

Ⅳ.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正确答案】C

67.下列关于公司登记的说法中，不正确的有(　)。

Ⅰ.公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记

Ⅱ.公司解散的，应当依法办理公司注销登记

Ⅲ.设立新公司的，应当依法办理公司设立登记

Ⅳ.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢ

D.Ⅲ Ⅳ

【正确答案】A

68.异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有( )。

Ⅰ.公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润

Ⅱ.公司合并

Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续

Ⅳ.公司转让财产

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ

D.Ⅲ Ⅳ

【正确答案】C

69.下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有(　)。

Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ.没收全部财产

Ⅲ.没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅢ Ⅳ

【正确答案】D

70.证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有(　)。

Ⅰ.处以拘役Ⅱ.单处1万元以上10万元以下罚金

Ⅲ.处5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并处2万元以上20万元以下罚金

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅣ

D.ⅡⅢ

【正确答案】B

71 .下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有(　)。

Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

Ⅱ.独立董事可担任合规负责人

Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任

Ⅳ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报

告国务院证券监督管理机构

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅢ

D.Ⅲ Ⅳ

【正确答案】A

72.证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有(　)。

Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正确答案】D

73.下列选项中，属于股东权利的有(　)。

Ⅰ.查阅公司章程Ⅱ.查阅股东会会议记录

Ⅲ.查阅公司会计账簿Ⅳ.查阅监事会会议决议

A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ Ⅳ

【正确答案】A

74.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括(　)。

Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模

Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ

【正确答案】A

75.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有(　)。

Ⅰ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

Ⅱ.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

Ⅲ.证券公司必须自行推广集合资产管理计划

Ⅳ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅣ

【正确答案】D

76.公开发行公司债券，应当符合的条件有(　)。

Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

Ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40%

Ⅳ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

A.Ⅲ Ⅳ

B.ⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅢ Ⅳ

【正确答案】A

77.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向(　)中国证监会派址构及中国证券业协会报告。

Ⅰ.证券公司注册地Ⅱ.证券公司住所地

Ⅲ.资产管理分公司所在地Ⅳ.客户Ⅰ作所在地

A.Ⅲ Ⅳ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅢ

D.Ⅲ Ⅳ

【正确答案】B

78.下列各项中，受到公司章程约束的有(　)。

Ⅰ.股东Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.监事

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正确答案】D

79.下列关于收购的说法，正确的有(　)。

Ⅰ.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

Ⅱ.收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

Ⅲ.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

Ⅳ.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ

【正确答案】C

80.融资融券业务管理的基本原则包括(　)。

Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则

Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正确答案】D

第81题

证券公司向客户介绍投资收益预期，(　　)。

Ⅰ.必须恪守诚信原则

Ⅱ.提供充分合理的依据

Ⅲ.以书面方式特别声明

Ⅳ.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

第82题

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是(　　)。

Ⅰ.该罪是一种故意的行为

Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体

Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

Ⅳ.过失不能构成该罪

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。

第83题

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循(　　)原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

Ⅰ.客观公正Ⅱ.诚实信用

Ⅲ.平等Ⅳ.自愿

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：D

参考解析：证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

第84题

下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是(　　)。

Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员

Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

第85题

公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由(　　)决定。

Ⅰ.股东会ⅠⅡ.股东大会

Ⅲ.董事会Ⅳ.监事会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案：A

参考解析：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。

第86题

下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有(??)。

Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

Ⅱ.动用募集资金投资亏损的处罚

Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚

Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项外，《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容还包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任。(2)违法动用募集资金的处罚。(3)擅自募集基金的处罚。(4)擅自设立基金管理公司的处罚。(5)基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚。(6)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。(7)基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚。

第87题

隐匿或者故意销毁依法应保存的(　　)，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

Ⅰ.会计凭证 Ⅱ.财务报表

Ⅲ.会计账薄 Ⅳ.财务会计报表

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：C

参考解析：参考《中华人民共和国刑法》第一百六十二条规定。

第88题

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有(　　)。

Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则

Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

第89题

下列属于证券金融公司职责的有(　　)。

Ⅰ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ⅱ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

Ⅳ.中国证券业协会确定的其他职责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)证监会确定的其他职责。

第90题

在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的(　　)。

Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失

Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

91.下列选项中，属于证券承销业务种类的有(　)。

Ⅰ.自销Ⅱ.包销Ⅲ.经销Ⅳ.代销

A.ⅠⅡ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

【正确答案】D

92.下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有(　)。

Ⅰ.分享基金财产收益

Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产

Ⅲ.召开基金份额持有人大会

Ⅳ.对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

A.ⅠⅡⅢ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正确答案】D

93.下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有(　)。

Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ

【正确答案】B

94.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、(　)等监管措施。

Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务

Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅢ

【正确答案】C

95.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问(　)、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.Ⅲ Ⅳ

D.ⅡⅣ

【正确答案】A

96.下列事项须经代表2/3以上表决权的股东通过的有(　)。

Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.对外担保

A.ⅠⅡⅢ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正确答案】A

97.下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有(　)。

Ⅰ.中国证券业协会

Ⅱ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

Ⅲ.中国证监会

Ⅳ.地方性证券协会

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅢ Ⅳ

【正确答案】B

98.证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括(　)。

Ⅰ.给予警告Ⅱ.撤销任职资格

Ⅲ.撤销证券从业资格Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正确答案】D

99.在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有(　)。

Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限

Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示

Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度

Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

A.ⅠⅡⅢ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

【正确答案】A

100.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有(　)。

Ⅰ.调整标的证券标准或范围

Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

Ⅲ.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易

Ⅳ.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

A.ⅠⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢ

【正确答案】B