1.[单选题]( )，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。

A2004年8月20日

B2014年12月15日

C2005年9月12日

D2014年8月20日

参考答案：B

2.[单选题] 托管协议是明确(　)在基金财产保管、投资运作、净值计算等事宜中的权力和职责。

A基金管理人和注册登记机构

B基金管理人和基金托管人

C基金托管人和基金份额持有人

D基金管理人和基金份额持有人

参考答案：B

3.[单选题]下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是(?)。

A不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

B适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩

C基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证

D基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项

参考答案：B

4.[单选题]《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于( )人民币。

A2000万元

B5000万元

C3亿元

D5亿元

参考答案：C

5.[单选题]跨境 ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是()。

AT+1 日

BT+3 日

CT 日

DT+2 日

参考答案：D

6.[单选题]下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是( )

A币种不同

B申购和赎回登记不同

C申购与赎回渠道不同

D拒绝或暂停申购的情形不同

参考答案：C

7.[单选题]基金管理人应当在上半年结束之日起( )日内，编制完成基金半年度报告。

A15

B30

C45

D60

参考答案：D

8.[单选题]与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存(　　)年。

A3

B5

C10

D15

参考答案：D

9.[单选题]货币市场基金是投资者进行()的理想工具。

A长期投资

B短期投资

C股票投资

D债券投资

参考答案：B

10.[单选题]按交割期限的不同，金融市场可分为( )。

A票据市场和证券市场

B一级市场和二级市场

C现货市场和期货市场

D货币市场和资本市场

参考答案：C