证券从业资格
收起

2020年证券从业资格《基本法律法规》每日一练

2020年01月17日 栏目首页

1.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前(  )日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

A.20

B.10

C.15

D.20

2.我国银行开展信贷资产证券化的过程中,没有对(  )的缴纳作出明确规定。

A.印花税

B.营业税

C.增值税

D.所得税

3.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请(  )。

A.担保人

B.经纪人

C.信用增级机构

D.债券受托管理人

4.可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是(  )。

A.正向关系

B.反向关系

C.无关

D.线性关系

5.持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后(  )内在指定网站披露跟踪报告,对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

A.10个工作日

B.15个工作日

C.10日

D.15日

答案解析部分

1.答案:A

2.答案:A

解析:基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。

3.答案:A

解析:合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

4.答案:B

解析:招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效,特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月。

5.答案:B

编辑推荐:

2019年11月证券从业资格考试真题及答案汇总

2020年证券从业资格考试报名时间-报名入口-准考证打印

考生必看
考试介绍 考试科目 考试大纲 考试时间 报名时间 报考条件 合格标准 报名提醒 考试用书
精品课程 更多
网络课堂 更多
立即购买课程 APP观看下一节
相关推荐 更多
电脑版 投诉平台

首页

课程

题库

图书

我的