1.新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()

A.协议转让

B.竞价转让

C.私下转让

D.直接转让

答案：A

2.关于清算的说法,错误的是()

A.人民法院判定宣告公司破产后,清算组应当继续推进清算事务的执

B.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进

C.解散清算,即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企

D.清算组在催告债权人申请债券的同时，应当调查和清理公司的财产

答案：A

3.下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是()

A.创业投资管理股份有限

B.股权投资管理有限

C.资产管理合伙企

D.个人独资企业

答案:D

4.股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格()

Ⅰ法定代表人/执行事务合伙人委派代表

Ⅱ销售主管

Ⅲ基金经理

Ⅳ合规风控负责人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5.关于基金的份额拆分,以下说法正确的()。

A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围推广

B.机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制

C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准

D.与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分

答案:C

6.下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是()

A.国有企业

B.益性事业单

C.上市公司

D.自然人

答案：A

7.股权投资基金随目标企业的尽职调查内容不包括()

A.业务尽调

B.估值

C.财务尽调

D.法律尽调

答案:B

8.根据《企业所得税法实施条例》,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其()的70%的股权持有满2年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。

A.总资产

B.净利润

C.净资产

D.投资额

确答案:D

9.在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值。A公司全年平台销售8亿元,获得销售佣金4000万，税后净利润400万元,则该电子商务公司的估值为()

A.800万元

B.2.8亿元

C.16亿元

D.8000万元

答案:C

10.股权投资基金进行清算的原因是()

A.投资项目撤销IPO计划

B.投资项目被上市公司并购

C.投资项目从新三板摘牌

D投资项目都实现了退出

答案：D

11.关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是

A.基金因其生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则,因此在基金层面不涉及缴纳流转税

B.次企业每一纳税年度的收入总额减除成本、费用以及损失后的余额,为生产所得

C.基金的自然人投资者按基金企业的所得税率缴纳所得税

D.根据现行税法的规定,如果合伙人(含普通合伙人和有限合伙人)为自然人比照《个人所得税法》中的“个体工商户的生产经营所得”应税项目，适用5%-30%的五级超额累进税率,计缴个人所得税

答案：B

12.股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让习题挂牌的条件,表述正确的是()

A.公司依法设立且存续满一年

B.司治理机制健全,合法规范经营

C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元

D.公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形

答案:B

13.股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国()设立,主要以()

的基金。

A.境内、外币对境外非公开交易股权进行投资

B.境内、人民币对中国境内非公开交易股权进行投资

C.境外、外币对境外非公开交易股权进行投资

D.境外、人民币对境外非公开交易股权进行投资

答案:C

14.为被投资企业提供增值服务通常属于股权投资基金运作的()阶段

A.募集与设立

B.项目退出

C.投资

D.投资后管理

答案：D

15.投资后管理中,股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以()。

A.决定公司经营计划和投资方案

B.代表担任公司董事

C.批准公司章程的修改

D.决定公司清算

答案:B

16.以下估值方法中,估值结果与未来价值通常无必然联系的是()

A.股权自由现金流贴现法

B.自由现金流贴现法

C.重置成本法

D.前瞻市盈率

答案:C

17.关于政府引导基金的描述正确的是

A.政府引导基金通常投资于基础设施基金

B.政府引导基金通常投资于并购基金

C.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金

D.政府引导基金通常投资于创业投资基金

答案:D

18.股权投资基金销售机构应()

Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员

Ⅲ、在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人

Ⅳ.接受基金管理人的委托(签署销售协议)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:D

19.关于股权投资基金,说法正确的是()

A.主要投资于上市公司股票

B.通常具有低风险,高预期收益的特点

C.在我国只能非公开募集

D.投资期限较短

答案:C

20.拥有丰富资源的股权投资基金,能够帮助被投资企业创造价值,以下帮助被投资企业获得后续融资机会的描述,错误的是()

A.利用与商业银行的关系,帮助企业获得信贷额度

B.利用与其他股权投资机构的关系,帮助企业获得后续股权投资

C.利用与投资银行的关系,帮助企业上市或发行债券

D.利用与期货公司的关系,帮助企业进行大宗商品交易

答案:D

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