基金从业资格
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2019年基金从业资格证考试《证券投资基金基础》检测习题及答案

2019年06月17日 栏目首页

1.根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价为( )。

A.当日该证券的第一笔买入委托价

B.当日该证券的第一笔成交价

C.该证券上一交易日的最后一笔成交价

D.当日该证券的第一笔卖出委托价

参考答案:B

2.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )。

A.公司制

B.会员制

C.合同制

D.合伙制

参考答案:B

3.证券登记结算公司产生的损失中,不能用证券结算风险基金弥补的是( )。

A.技术故障造成的损失

B.操作失误造成的损失

C.不可抗力造成的损失

D.经营不善造成的损失

参考答案:D

4.在我国,根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是( )。

A.证券业协会

B.证券登记结算公司

C.证券交易所

D.中国证监会

参考答案:C

5.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,上一交易日的参考价格为5.5元,那么今日交易价不可能为( )元。

A.4.85

B.5.05

C.5.85

D.6.05

参考答案:A

6.下列关于基金份额分拆、合并的说法错误的是( )。

A.分拆不影响基金的已实现收益、未实行利得

B.分拆通过调整基金份额数量从而降低基金份额净值

C.基金份额的合并能够提高基金的净值

D.基金份额分拆会提高投资者对价格的敏感性

参考答案:D

7.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,应当( )进行收益分配。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

参考答案:A

8.金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金获得的差价收入须缴纳( )。

A.印花税

B.消费税

C.增指税

D.营业税

参考答案:D

9.以下关于基金利润分配的表述,错误的是( )。

A.开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数

B.基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失

C.投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周六、周日的利润分配

D.封闭式基金只能采用现金方式分红

参考答案:C

10.一只基金在利润分配前的份额净值是1.23元,假设每份基金分配0.05元,进行利润分配后后的基金份额净值将会下降到( )元。

A.1.16

B.1.18

C.1.23

D.1.28

参考答案:C

11.下列哪项不是用以反映货币市场基金风险的指标( )。

A.投资组合平均剩余期限

B.融资比例

C.浮动利率债券投资情况

D.股票与债券的配置比例

参考答案:D

12.( )是指经国家有关部门批准的可以从事境外股票、债券等有价证券业务的证券投资基金

A.分级基金

B.合格境外机构投资者基金

C.合格境内机构投资者基金

D.股债平衡型基金

参考答案:C

13.计算夏普比率需要的基础变量不包括( )。

A.无风险收益率

B.投资组合的系统风险

C.投资组合平均收益率

D.投资组合收益率的标准差

参考答案:B

14.时间加权收益率衡量的是基金经理人的( )。

A.绝对表现

B.超常表现

C.相对表现

D.基准表现

参考答案:A

15.系统的基金业绩评估需要从几个方面入手,下列关于这几个方面的说法有误的是( )。

A.计算绝对收益

B.计算不同风险下的收益

C.计算相对收益

D.进行业绩归因

参考答案:B

16.根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有( )。

A.相关系数

B.Beta系数

C.利率

D.Alpha系数

参考答案:B

17.市场风险管理的主要措施不包括( )。

A.密切关注宏观经济指标和趋势

B.关注投资组合的风险调整后收益

C.加强对重大投资的监测

D.进行流动性压力测试,分析投资者申赎行为

参考答案:D

18.证券投资组合P的收益率的标准差0.49,市场收益率的标准差为0.32,投资组合p与市场收益的相关系数为0.6,则该投资组合的贝塔系数为( )。

A.0.4

B.0.65

C.0.92

D.1.53

参考答案:C

19.在持有期为10天、置信水平为99%的情况下,若所计算的风险价值为10万元,则表明该银行的资产组合( )。

A.在10天中的收益有99%的可能性不会超过10万元

B.在10天中的收益有99%的可能性会超过l0万元

C.在10天中的损失有99%的可能性不会超过10万元

D.在10天中的损失有99%的可能性会超过l0万元

参考答案:C

20.下列关于债券基金利率风险,说法错误的是( )。

A.市场利率上升时,大部分债券的价格会下降

B.债券的到期日越长,债券价格受市场利率的影响就越大

C.债券基金的平均到期日越长,债券基金的利率风险越高

D.一只债券基金的平均到期日能很好地衡量利率变动对基金净值变动的影响

参考答案:D

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