2019年05月24日 栏目首页
【参考答案及解析】
1.【答案】B
【解析】申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：(1)通报批评;(2)公开遣责;(3)认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。综上所述，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。
2.【答案】C
【解析】根据《证券法》第一百八十九条的规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，采取的处罚措施有：(1)尚未发行证券的(并非已经发行证券的)，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款，A 选项错误;(2)已经发行证券的(并非尚未发行证券的)，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款，B 选项错误;(3)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款，C 选项正确。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。
3.【答案】C
【解析】根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十条规定，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：(1)未直接参与信息披露违法行为，Ⅰ项符合;(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告，Ⅳ项符合;(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;(4)配合证券监管机构调查且有立功表现，Ⅲ项符合;(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为，Ⅱ项符合(6)其他需要考虑的情形。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选 C 选项。
4.【答案】B
【解析】本题考查违反信息查询规定的法律责任。根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度或未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。
5.【答案】C
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八十六条的规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，采取的处罚措施有：(1)责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下(并非 1 倍以上 10 倍以下)的罚款，A 选项正确，C 选项错误;(2)没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款，D 选项正确;(3)情节严重的，撤销相关业务许可，B 选项正确。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。
6.【答案】B
【解析】根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，采取以下处罚措施：(1)责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处 30 万元以上 60 万元以下的罚款，C 选项正确，A 选项正确;(2)情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可;(3)给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任，D 选项正确;(4)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处 3 万元以上 30 万元以下(并非 1 万元以上 10 万元以下)的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格，B 选项错误。综上所述，A、C、D 选项不符合题意，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。
7.【答案】C
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八十条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。选项 C 符合题意。故本题选 C 选项。
8.【答案】D
【解析】《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。D 选项符合题意。已经发行证券的，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。故本题选 D 选项。
9.【答案】B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八十五条的规定，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以 20 万元以上 50 万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。
10.【答案】B
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。
考生热点关注：
