期货从业资格
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2019年期货从业《法律法规》模拟试题及答案

2019年04月19日 栏目首页

[NT:PAGE=试题一$]

2019年期货从业《法律法规》模拟试题及答案

1.期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易

D.证券公司

2.甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由()承担。

A.李某

B.甲期货公司

C.期货交易所

D.甲期货公司和李某

3.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本

D.变更住所或者营业场所

4.A期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,A期货公司应当首先向客户出示()。

A.营业执照

B.书面合同

C.责任自负承诺书

D.风险说明书

5.期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.公开的集中交易

B.公开的分散交易

C.不公开的分散交易

D.不公开的集中交易

6.期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。

A.国务院

B.中国银监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会和财政部

7.期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,应当将该会员的期货合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。

A.该会员

B.期货公司

C.期货业协会

D.期货交易所结算中心

8.如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,应当由()批准。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国银行业协会

9.我国期货交易的交割,由()统一组织进行。

A.期货交易所

B.中央登记结算中心

C.期货业协会结算中心

D.交割仓库

10.实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取()。

A.交易保证金

B.风险准备金

C.结算担保金

D.结算准备金

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11.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()、业务资料和其他有关资料。

A.审计报告

B.税务报告

C.经营计划

D.财务会计报告

12.期货交易所办理下列事项,无须经过中国证监会批准的是()。

A.制定或者修改章程、交易规则

B.变更住所或营业场所

C.交易系统的升级改造

D.设立期货交易所的分所

13.国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立()。

A.期货保证金监督管理机构

B.期货保证金第三方管理机构

C.期货保证金审计机构

D.期货保证金安全存管监控机构

14.期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A.立即破产

B.停业整顿

C.就地解散

D.限期清算

15.期货公司的()不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

A.交易软件、财务软件

B.杀毒软件、财务软件

C.结算软件、杀毒软件

D.交易软件、结算软件

16.国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括()。

A.谈话

B.责令具结悔过

C.提示

D.记入信用记录

17.国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的()和协调配合机制。

A.信息共享

B.定期互访

C.联席会议

D.沟通交流

18.下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是()。

A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B.任用不具备资格的期货从业人员

C.挪用客户保证金

D.向客户作获利保证,分享利益,共担风险

19.关于期货交易所,下列表述错误的是()。

A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴

B.期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C.申请设立会员制期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单及简历

D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

20.期货交易所章程应当载明的事项不包括()。

A.风险控制制度和交易异常情况的处理程序

B.设立目的和职责

C.风险准备金管理制度

D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

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[NT:PAGE=试题三$]

21.期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

22.我国会员制期货交易所会员大会由()主持。

A.总经理

B.理事长

C.独立董事

D.会员代表

23.会员制期货交易所会员大会结束之日起()内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

24.关于期货交易所理事会,下列表述正确的是()。

A.理事会是期货交易所会员大会的常设机构

B.理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生

C.期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生

D.理事会会议每年召开1次

25.我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为()。

A.中国期货业协会提名,理事会通过

B.中国证监会提名,理事会通过

C.中国证监会提名,会员大会通过

D.中国期货业协会提名,会员大会通过

26.在我国,会员制期货交易所的()是法定代表人。

A.监事长

B.理事长

C.总经理

D.董事长

27.下列各项,不属于期货交易所总经理职权的是()。

A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B.决定对违规行为的纪律处分

C.根据章程和交易规则拟定有关细则和办法

D.拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案

28.我国公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于()。

A.1人

B.3人

C.5人

D.7人

29.证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。

A.2个月

B.3个月

C.5个月

D.6个月

30.()不得为非结算会员办理结算业务。

A.全面结算会员

B.特别结算会员

C.交易结算会员

D.普通结算会员

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1.【答案】A

【解析】我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期。货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。

2.【答案】A

【解析】《期货交易所条例》第十八条规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

3.【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构批准。

4.【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。

5.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定,期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

6.【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定,期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

7.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第三十八条规定,期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

8.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第四十四条的规定,任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构批准。

9.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定,期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。

10.【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第四十一条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任,以及采取其他相关措施,由结算会员执行。

11.【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定,期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

12.【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定,期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。

13.【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第五十五条规定,国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。

14.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

15.【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第六十三条规定,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

16.【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。

17.【答案】A

【解析】依据《期货交易管理条例》第六十六条的规定,国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。

18.【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定,欺诈客户的行为包括:向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书;在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险;不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易;隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令;向客户提供虚假成交回报;未将客户交易指令下达到期货交易所;挪用客户保证金;不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金;国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

19.【答案】C

【解析】根据《期货交易所管理办法》第九条、第十九条以及第二十一条的规定,申请设立期货交易所时,应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。会员制期货交易所设立理事会,而不设董事会。

20.【答案】A

【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当载明十二种事项,其中BCD三项均属于章程应当规定的内容。

21.【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定,期货交易所联网交易的,应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

22.【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第二十二条规定,会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

23.【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定,会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

24.【答案】A

【解析】《期货交易所管理办法》第二十四条规定,期货交易所设理事会,每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。第二十六条规定,理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。第二十九条规定,理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。第三十三条规定,期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。

25.【答案】B"

【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定,理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长不得兼任总经理。

26.【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第三十三条规定,期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年,连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人,总经理是当然理事。

27.【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第三十四条规定了期货交易所总经理的职权,根据该规定,ACD均属于其职权。B项属于理事会的职权。

28.【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定,期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席1人,副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,监事会通过。

29.【答案】D

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

30.【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第六十六条规定,结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

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