基金从业资格
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2019年基金从业资格证考试证券投资基金基础冲刺试题及答案

2019年04月09日 栏目首页

1.开放式基金销售方式可分为( )。

A.代理销售 B.零售

C.直接销售 D.批发销售

[参考答案] A C

2.封闭式基金的发行方式有( )。

A.公募 B.私募

C.认购 D.上网发行

[参考答案] A B

3.基金发行的内容主要包括基金的( )。

A.发行方式 B.发行价格

C.发行费用 D.发行期限

[参考答案] A B C D

4.按照发行对象和发行范围的不同,基金的发行方式可分为( )方式。

A.公募发行 B.私募发行

C.自行发行 D.代理发行

[参考答案] A B

5.按照发行环节不同,基金的发行方式可分为( )方式。

A.公募发行 B.私募发行

C.自行发行 D.代理发行

[参考答案] C D

6.公募发行的发行对象有( )。

A.个体投资者 B.机构投资者

C.证券公司 D.保险公司

[参考答案] A B C D

7.公募发行的发行方式包括( )。

A.承销 B.包销

C.代销 D.自销

[参考答案] B C D

8.公募发行的优点有( )。

A.安全性 B.经济性

C.“三公”性 D.费用低

[参考答案] A B C

9.代理发行可采用的发行方式有( )。

A.招标发行 B.竞价发行

C.自销 D.其他发行方式

[参考答案] A B D

10.证券投资基金的发行价格由( )组成。

A.基金面值 B.基金发行费用

C.基金销售费用 D,其他费用

[参考答案] A B C D

11.根据基金发行价格和基金面值的关系,基金的发行可分为( )。

A.溢价发行 B .平价发行

C.折价发行 D.其他方式

[参考答案] A B C

12.下列可以销售证券投资基金的是( )。

A.商业银行 B.保险公司 C.证券公司

D.基金管理公司 E.金融咨询机构

[参考答案] A B C D E

13.根据支付时间的不同,开放式基金的销售费用可分为( )。

A.前端费 B.或有递延费用

C.后端费 D.递延销售费

[参考答案] A B C D

14.封闭式基金扩募或续期,应当具备下列条件( )。

A.年收益高于全国平均水平

B. 基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为

C. 基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期

D.中国证监会规定的其他条件

[参考答案] A B C D

15.我国规定,开放式基金符合下列( )条件的,方可成立。

A.已向中国证监会注册登记

B. 募集期限已满3个月

C. 募集期限内,净销售额超过2亿元

D.募集期限内,最低认购户数达到100人

[参考答案] C D

16.开放式基金成立后的存续内,出现下列( )情况,基金管理人应向中国证监会备案。

A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人

B. 连续20个工作日最低基金资 产净额低于5000万元

C. 有效持有人数连续30个工作日达不到100人

D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元

[参考答案] A B

17.我国目前有关证券投资基金发行与销售的规章主要有( )。

A.《证券投资基金管理暂行办法》

B.《投资基金法》

C.《开放式证券投资管理暂行办法》

D.《证券法》

[参考答案] A C

18.有下列( )情形之一的,经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金。

A.基金管理人申请 B.基金持有人大会决议通过

C.出现基金契约或基金章程规定的情形 D.基金托管人申请

[参考答案] B C

19.基金终止的情形有( )。

A.封闭式基金存续满未续期的

B.基金持有人在会决定终止

C.原基金托管人、管理人职责终止,没有新基金管理人,基金托管人承接的

D.基金合同或基金章程规定的其他情形

[参考答案] A B C D

20.下列是清算小组的成员的是( )。

A.基金管理人 B.基金托管人

C.基金持有人 D.基金发起人

[参考答案] A B D

21.封闭式基金每基金单位的面值是( )。

A.1元 B.2元

C.1.01元 D.不定

[参考答案] A

22.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。

A.溢价 B.折价

C.平价 D.以上方式没有区别

[参考答案] C

23.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。

A.1% B.2%

C.3% D.3.5%

[参考答案] D

24.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上,封闭式基金的存续期不得少于( )年,最低募集数额不得少于( )亿元。

A.15 2 B.5 3

C.15 3 D.5 2

[参考答案] D

25.开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过( )个月。

A.1 B.2

C.3 D.4

[参考答案] C

26.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。

A.15年 ,B.60天

C.1年 D.15天

[参考答案] D

27.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。

A.3 B.5

C.7 D.15

[参考答案] A

28.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。

A.3 B.5

C.7 D.15

[参考答案] B

29.下列不是清算小组成员的是( )。

A.基金管理人 B.基金托管人

C.基金持有人 D.基金发起人

[参考答案] C

30.基金清算账册由( )保管。

A.基金管理人 B.基金托管人

C.基金持有人 D.基金发起人

[参考答案] B

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