证券从业资格
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2018年证券从业资格考试法律法规组合型选择题

2018年06月22日 栏目首页

51.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照( )与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

Ⅰ.业务复杂程度

Ⅱ.业务能力

Ⅲ.业务时间长短

Ⅳ.承担的责任与风险

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

解析:财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

52.根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是( )。

Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为

Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

Ⅲ.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件

Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

解析:选项B的正确表述为:公司上市条件是公司股本总额降低至人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。

53.违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。

Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

解析:证券公司有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款:①未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权;②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保;③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行;⑤资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

54.下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有( )。

Ⅰ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

Ⅱ.转移或者隐瞒所募集资金的

Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

Ⅳ.发行数额在100万元以上的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

解析:欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括:①发行数额在500万元以上的;②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;③利用募集的资金进行违法活动的;④转移或者隐瞒所募集资金的;⑤其他后果严重或有其他严重情节的情形。

55.经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务包括( )。

Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务

Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务

Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

解析:经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

56.下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。

Ⅰ.个人集资诈骗,数额在10万以上的

Ⅱ.单位集资诈骗,数额在50万元以上的

Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

Ⅳ.个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

解析:个人集资诈骗,数额在10万元以上的,或者单位集资诈骗,数额在50万元以上的,应当依法予以刑事追诉。

57.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理依法履行的职责包括()。

Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理

Ⅲ.组织期货从业人员的业务培训

Ⅳ.对期货交易所、期货公司等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

解析:国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责:①制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权;②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理;③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理;④制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施;⑤监督检查期货交易的信息公开情况;⑥对期货业协会的活动进行指导和监督;⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;⑨法律、行政法规规定的其他职责。

58.根据《中华人民共和国刑法》的规定,犯集资诈骗罪的处罚措施有()。

Ⅰ.数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金

Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的,处无期徒刑或者死刑,并没收财产

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

解析:犯集资诈骗罪,数额较大的处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处10年以上有期徒刑、无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产;数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的,处无期徒刑或者死刑,并处没收财产。

59.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理,履行()的职责。

Ⅰ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

Ⅱ.监督检查期货交易的信息公开情况

Ⅲ.参加期货市场,进行套期保值

Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

解析:国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责:①制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权;②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理;③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理;④制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施;⑤监督检查期货交易的信息公开情况;⑥对期货业协会的活动进行指导和监督;⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;⑨法律、行政法规规定的其他职责。

60.金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列()情形的,应按照背信运用受托财产罪予以立案追诉。

Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上的

Ⅱ.虽未达到规定数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

Ⅲ.以自己为交易对象,自买自卖证券期货合约,影响证券期货交易价格的

Ⅳ.其他情节严重的情形

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

解析:擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上的;②虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;③其他情节严重的情形。

61.设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准,应当提交的文件包括( )。

Ⅰ.有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书

Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表的证明

Ⅲ.全体股东或者发起人共同委托代理人的证明

Ⅳ.股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

解析:设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准,应当提交下列文件:①有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书;②全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明;③国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

62.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保,拥有决定权的有( )。

Ⅰ.董事会

Ⅱ.股东会

Ⅲ.监事会

Ⅳ.总经理

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

解析:根据《公司法》第16条的规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东,不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

63.下列选项中,属于期货公司设立条件的有( )。

Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元

Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录

Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度

Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

解析:根据《期货交易管理条例》的规定,申请设立期货公司,应当符合《公司法》的规定,并具备下列条件:①注册资本最低限额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

64.下列关于证券交易的说法,正确的有( )。

Ⅰ.非依法发行的证券,不得买卖

Ⅱ.在股票限定的期限内,不得买卖

Ⅲ.证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式

Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

解析:选项Ⅰ,根据《证券法》第37条的规定,证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券,不得买卖。选项Ⅱ,根据第38条的规定,依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的。在限定的期限内不得买卖。选项Ⅲ,根据第40条的规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。选项Ⅳ,根据第42条的规定,证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

65.下列关于股份有限公司设立的说法中,正确的有( )。

Ⅰ.股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

Ⅱ.法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的,从其规定

Ⅲ.设立股份有限公司,股东的人数应当在2人以上200以下

Ⅳ.在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

解析:根据《公司法》的规定,股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的,从其规定。

66.有限责任公司股东依法享有()的权利。

Ⅰ.参与重大决策

Ⅱ.日常经营

Ⅲ.选择管理者

Ⅳ.查阅、复制公司章程

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

解析:公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。

67.某股份有限公司向社会招聘经理,以下人员前来应聘,不具备担任经理的资格的有()。

Ⅰ.李某原为某公司经理,两年前因对该公司破产负有个人责任被免职

Ⅱ.张某为工商管理学硕士,有较高的管理公司的能力,但因家庭原因负债180万元,过期未清偿

Ⅲ.王某原为个体户,因行贿被判处刑罚,2年前已刑满释放

Ⅳ.常某原为某国家机关干部,现已退休在家

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

解析:有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

68.证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。

Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期

Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

解析:证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;③代销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

69.下列人员可以成为利用未公开信息交易罪主体是()。

Ⅰ.证券公司从业人员

Ⅱ.证券业协会工作人员

Ⅲ.商业银行从业人员

Ⅳ.上市公司董监高

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

解析:利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

70.以下属于金融期货的有()。

Ⅰ.外汇期货

Ⅱ.利率期货

Ⅲ.股指期货

Ⅳ.股票期货

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

解析:金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货(包括中长期债券期货和短期利率期货)和股指期货。

71.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立( )。

Ⅰ.融券专用证券账户

Ⅱ.融资专用资金账户

Ⅲ.客户信用交易担保资金账户

Ⅳ.信用交易证券交收账户

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

解析:证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。

72.下列关于融资融券业务中客户担保物的说法,正确的有( )。

Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

Ⅲ.客户未能按期交足差额,证券公司应当立即按照约定处分其担保物

Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

解析:根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额,或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物。

73.期货交易所不能从事的业务有( )。

Ⅰ.信托投资

Ⅱ.股票投资

Ⅲ.国债投资

Ⅳ.自用不动产投资

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

解析:根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约,安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

74.下列关于公司登记的说法中,不正确的有( )。

Ⅰ.公司合并,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理设立登记

Ⅱ.公司解散的,应当依法办理公司注销登记

Ⅲ.设立新公司的,应当依法办理公司设立登记

Ⅳ.公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理注销登记

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

解析:根据《公司法》的规定,公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。

75.证券业从业人员应具备的基本要求有( )。

Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能

Ⅱ.取得相应的从业资格

Ⅲ.通过所在机构向协会申请执业注册

Ⅳ.接受协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜任能力

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

解析:证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜任能力。

76.证券公司提供期货交易中间介绍业务的,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下哪些信息()。

Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员名单

Ⅲ.期货保证金安全存管方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

解析:证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:①受托从事的介绍业务范围;②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;④客户开户和交易流程、出入金流程;⑤交易结算结果查询方式;⑥中国证监会规定的其他信息。

77.以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。

Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

Ⅳ.以个人名义进行证券自营业务

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

解析:证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为不属于证券经营机构的禁止行为。

78.下列人员可以成为利用未公开信息交易罪主体的是()。

Ⅰ.证券公司从业人员

Ⅱ.证券业协会工作人员

Ⅲ.商业银行从业人员

Ⅳ.上市公司董监高

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

解析:利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。董监高属于内幕交易罪。

79.下列关于公司经营范围的表述,符合公司法规定的有()。

Ⅰ.公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记

Ⅱ.公司一旦选定经营范围,就不得变更

Ⅲ.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目,应当依法经过批准

Ⅳ.公司营业执照上应当载明公司的经营范围

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

解析:公司的经营范围可以发生变化。

80.参加证券从业资格考试的人员,应该满足下列条件()。

Ⅰ.具有完全民事行为能力

Ⅱ.最近三年未受过刑事处罚

Ⅲ.已被机构聘用

Ⅳ.高中以上文化程度

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

解析:参加证券从业资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

81.证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的,对其相关负责人的处罚包括( )。

Ⅰ.给予警告

Ⅱ.撤销任职资格

Ⅲ.撤销证券从业资格

Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

解析:证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

82.下列关于基金托管人的义务,说法正确的有()。

Ⅰ.应当恪尽职守

Ⅱ.应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

Ⅲ.应当遵守审慎经营规则

Ⅳ.基金从业人员应当具备基金从业资格

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

解析:根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

83.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。

Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

解析:根据集合资产管理业务流动性要求,证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜,但法律、行政法规另有规定的除外。故选项Ⅱ不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益的,属于资产管理业务的禁止行为,故选项Ⅲ不属于资产管理业务的禁止行为。选项Ⅰ、Ⅳ的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

84.设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。

Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元

Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施

Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

解析:根据《证券法》的规定,设立证券登记结算机构应当具备下列条件:①自有资金不少于人民币2亿元;②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施;③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。

85.证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。

Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程

Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构

Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

解析:证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

86.资产管理业务的主要类型有()。

Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务

Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务

Ⅳ.为客户办理特定目的专项资产管理业务

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

解析:证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务:①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

87.公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经()核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。

Ⅰ.国务院证券监督管理机构

Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.国务院授权的部门

Ⅳ.中国证券业协会

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

解析:公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。

88.以下关于有限责任公司设立条件说法正确的有()。

Ⅰ.设立有限责任公司必须有公司住所

Ⅱ.设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

Ⅲ.有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程

Ⅳ.设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

解析:设立有限责任公司,应当具备下列条件:①股东符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;③股东共同制定公司章程;④有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;⑤有公司住所。

89.财务顾问主办人应当具备的条件包括()。

Ⅰ.最近24个月无违反诚信的不良记录

Ⅱ.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

Ⅳ.最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

解析:财务顾问主办人是指对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员,应当具备下列条件:①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。

90.根据《公司法》规定,公司种类包括()。

Ⅰ.有限责任公司

Ⅱ.无限公司

Ⅲ.股份有限公司

Ⅳ.两合公司

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

解析:按照公司资本结构和股东对公司债务承担责任的方式,可将公司划分为有限责任公司、股份有限公司、无限公司和两合公司。

91.证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的,可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ.没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款

Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告

Ⅳ.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

解析:根据《证券法》的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作H{承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。

92.下列选项中,证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销的行为有( )。

Ⅰ.承销未经核准的证券

Ⅱ.进行虚假或误导投资者的广告

Ⅲ.未按承诺价格承销证券

Ⅳ.在承销过程中披露的信息有虚假记载

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

解析:证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券:①承销未经核准的证券;②在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

93.集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。

Ⅰ.在集合计划存续期间,委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项

Ⅱ.在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法

Ⅲ.在集合计划存续期间,单一客户大额退出的预约处理

Ⅳ.在集合计划存续期间,集合计划资产的构成与处分

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

解析:集合计划资产的构成与处分是集合资产管理计划说明书中集合计划资产的介绍内容。故选项Ⅳ说法不正确。选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ内容均是集合资产管理计划说明书中集合计划退出的介绍内容。

94.2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》,就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。

Ⅰ.保荐职责

Ⅱ.保荐业务规程

Ⅲ.保荐业务协调

Ⅳ.监管措施

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

解析:2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》,就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。

95.下列各项中,属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有( )。

Ⅰ.证券账户净资产不低于人民币100万元

Ⅱ.具备债券投资基础知识,并通过相关测试

Ⅲ.最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录

Ⅳ.不存在严重不良诚信记录

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

解析:债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力,分为专业投资者和普通投资者。具备下列条件的个人投资者,可以申请成为专业投资者:①证券账户净资产不低于人民币50万元;②具备债券投资基础知识,并通过相关测试;③最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录;④与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》,作出相关承诺;⑤不存在严重不良诚信记录。

96.国务院证券监督管理机构有权采取下列()措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

Ⅰ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

Ⅱ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

Ⅲ.检查证券公司的计算机信息管理系统

Ⅳ.复制有关数据资料

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

解析:国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。

97.证券公司自营业务部门的职责不包括()。

Ⅰ.自营账户开户

Ⅱ.自营账户使用登记

Ⅲ.自营账户销户

Ⅳ.自营业务所需资金的调度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

解析:自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

98.根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定,禁止()。

Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金

Ⅱ.以公司名义从自营账户中提取现金

Ⅲ.以个人名义调入资金

Ⅳ.以公司名义调入资金

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

解析:自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。

99.以下属于有限责任公司公司章程应载明的事项有()。

Ⅰ.公司名称和住所

Ⅱ.公司经营范围

Ⅲ.公司注册资本

Ⅳ.公司法定代表人

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

解析:有限责任公司章程应当载明下列事项:①公司名称和住所;②公司经营范围;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称;⑤股东的出资方式、出资额和出资时间;⑥公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;⑦公司法定代表人;⑧股东会会议认为需要规定的其他事项。

100.董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,有限责任公司的股东可以书面请求()向人民法院提起诉讼。

Ⅰ.监事会

Ⅱ.不设监事会的有限责任公司的监事

Ⅲ.董事会

Ⅳ.不设董事会的有限责任公司的执行董事

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

解析:董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,有限责任公司的股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。

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