2018年06月21日 栏目首页
1.私人银行客户是指金融净资产达到()万元人民币及以上的商业银行客户。
A.200
B.300
C.500
D.600
答案：D
解析：私人银行客户是指金融净资产达到600万元人民币及以上的商业银行客户。
2.为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于()人民币。
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.5000万元
答案：C
解析： 选项C正确：为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
3.期货公司为单一客户办理的资产管理业务起始委托资产不得低于( )
A.100万元
B.50万元
C.200万元
D.300万元
答案：A
解析：资产管理业务的客户应当具备较强的资金实力和风险承担能力，单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。
4. 1993年上市的淄博基金募集规模为()亿元人民币。
A.1
B.5
C.10
D.20
答案：A
解析：教材上册第二章第5节P47：1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币。
5. 通常将股票市值小于()亿元人民币的公司归为小盘股，将超过()亿元人民币的公司归为大盘股。
A.2：10
B.3;15
C.5;20
D.10;20
答案：C
解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票，是一种最基本的股票分析方法。通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。
6. 一般而言，将流通市值低于( )亿元人民币的公司划归为小盘股票。
A.1
B.5
C.10
D.20
答案：B
解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。若依据市值的绝对值进行划分，通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股票，将超过20亿元人民币的公司归为大盘股票。
7. 下列关于股票基金的说法，错误的是( )。
A.股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
B.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
C.股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
D.股票型基金80%以上的资产为股票资产
答案：A
解析：A项，股票价格在每一交易日内始终处于变动之中，股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。
8. 个人投资者和一般机构投资者申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限，前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币()。
A.20万元
B.60万元
C.30万元
D.50万元
答案：C
解析：选项C正确：上海证券交易所、深圳证券交易所发布的《分级基金业务管理指引》(以下简称《指引》)，将于2017 年5月1日起施行。
根据该《指引》规定，个人投资者和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件方可向证券公司申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限。
9. 除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于()，最近定期报告披露的基金净资产应当不低于()。
A.2年;1亿元
B.2年;2亿元
C.1年;1亿元
D.1年;2亿元
答案：C
解析： 选项C正确：《基金中基金指引》规定，除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于1年，最近定期报告披露的基金净资产应当不低于1亿元。
10. 设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于()人民币。
A.4亿元
B.3亿元
C.2亿元
D.1亿元
答案：D
解析： 选项D正确：设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
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