基金从业资格
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2018年基金从业考试证券投资基金练习

2018年03月22日 栏目首页

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下列关于封闭式基金的利润分配,说法错误的是( )。

A、封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次

B、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%

C、基金收益分配后基金份额净值不得高于面值

D、封闭式基金只能采用现金分红

答案:C

解析:《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定:封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次;封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。封闭式基金只能采用现金分红。

( )负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

A、中央结算公司

B、中国人民银行

C、银行业监督协会

D、同业拆借中心

答案:D

解析:全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台,为其交易提供电子成交登记服务,并按照中国人民银行的有关规定,对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。

夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是( )。

A、三种指数均以CAPM模型为基础

B、詹森a不以CAPM为基础

C、夏普比率不以CAPM为基础

D、特雷诺比率不以CAPM为基础

答案:A

解析:夏普比率(Sp)是诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标;特雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论,表示的是单位系统风险下的超额收益率;詹森a同样也是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标,即三种指数均以CAPM模型为基础。

关于股票的永久性,下列说法错误的是( )。

A、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系

B、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C、股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D、对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

答案:D

解析:永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票代表着股东的永久性投资,当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份,而对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。

UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于( )。

A、提出了基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%

B、提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令

C、扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围

D、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

答案:D

解析:A项是一号指令的内容;BC两项均为三号指令新增内容,但不是最大突破;D项,UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”,即在欧盟任何一个成员国都可设立UCITS管理公司,欧盟各成员国不得为非本国的UCITS管理公司设置额外障碍。

全国银行间债券市场交易的债券的估值,采用( )提供的相应品种当日的估值价格。

A、基金管理公司

B、基金托管人

C、第三方估值机构

D、基金管理人

答案:C

解析:略

A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为( )日的16:00.

A、T+0

B、T+1

C、T+3

D、T+6

答案:B

解析:A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16:00.在最终交收时点,由中国结算公司沪、深分公司进行证券交收和资金清算。

买断式回购以净价交易,全价结算,可选择的结算方式不包括( )。

A、券款对付

B、见券付款

C、见款付券

D、纯券过户

答案:D

解析:买断式回购以净价交易,全价结算,可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式。

( )不是按照债券持有人收益方式分类的债券。

A、固定利率债券

B、累进利率债券

C、免税债券

D、贴现债券

答案:D

解析:按债券持有人收益方式分类,债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等。

债券基金主要的投资风险不包括( )。

A、利率风险

B、汇率风险

C、信用风险

D、提前赎回风险

答案:B

解析:债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。

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