证券从业资格证

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2018证券从业资格证券市场基本法律法规考试大纲:第二章

2018年03月11日

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第二章 证券从业人员管理

第一节 从业资格

了解从事证券业务的专业人员范围;了解专业人员从事证券业务的资格条件;熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序;了解从业人员监督管理的相关规定;熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。

掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定;掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定;掌握证券投资顾问的注册登记要求;掌握证券分析师的注册登记要求;熟悉保荐代表人的资格管理规定;掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。

第二节 执业行为

掌握证券业从业人员执业行为准则;熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定;掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。

了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系;掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。

掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任;掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。

掌握保荐代表人执业行为规范;掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。

熟悉财务顾问主办人执业行为规范。

熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。

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20180625 《金融市场基础知识》习题

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所指定并报()备案,备案的15天内无异议后实施。
  • A. 中国证券业协会、中国证监会
  • B. 中国证监会、国家发展和改革委员会
  • C. 国家发展和改革委员会、中国证券业协会
  • D. 中国银监会、国家发展和改革委员会
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